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从属权利要求系列文章之一： 简论从属权利要求的内容 （2011年10月初，黄熊） 根据《专利法》规定，专利权的保护范围以权利要求的内容为准。对于从属权利要求而言，其内容包括两部分：一是通过引用他项权利要求而纳入本项权利要求的“引用部分”；二是由本项权利要求的附加技术特征构成的“限定部分”。因此，研究从属权利要求保护范围的实质在于研究上述两部分及其关系。下面结合笔者的专利代理实践对从属权利要求的内容作简要的探讨。 一、关于从属权利要求的引用部分 根据《专利审查指南》规定，从属权利要求的“引用”应当满足的条件至少有：前向引、择一引、多项不引。采用“引用”方式撰写从属权利要求的目的是使权利要求书简要、清楚。这里存在的问题是：如果采用上述引用方式之外的方式撰写从权，但又没有导致权利要求出现“不简要、不清楚”的缺陷，可否接受。先介绍上述几种引用方式。 （1）“前向引”指从属权利要求只能引用在其前的权利要求，其前的权利要求可以是独立权利要求，也可以是其他从属权利要求。为何禁止“后向引”方式，其原因在于“后向引”容易（但不必然）引起权项之间的关系混乱，导致权利要求书的保护范围出现不清楚的缺陷，而且，“后向引”方式也有违撰写常理，给阅读者增加不必要的麻烦。 （2）“择一引”指引用两项以上权利要求只能以并列可选方式引用。为何禁止“并列同选”方式，其原因在于权利要求的独立特性，如果把“引用部分”全部直接写入从属权利要求，该项从属权利要求将与其他权项不发生任何关系，从属权利要求之“从属”是仅就形式而言，就实质内容来说，权利要求之间并无“主从”之分、无“独立与不独立”之别。独立特性使得权利要求之间相互排斥，仅能各自为用。 （3）“多项不引”指一个引用了多项权利要求的权项不能被另一项引用多项权利要求的权项引用。为何禁止“多项互引”方式，其原因在于“多项互引”存在多个技术方案间的组合，容易（但并不必然）引起权项之间关系错乱，导致权利要求的保护范围出现不清楚的缺陷。 除上述对从属权利要求“引用”问题的三项限制外，通常还存在第四个限制，即“跨独不引”，所谓“跨独不引”指直接或间接从属于某一项独立权利要求的所有从属权利要求应当放在该独立权利之后，另一项独立权利要求之前，也就是说，引用者与被引用者之间不能存在独立权利要求。为何禁止“跨独引用”，其原因在于满足撰写的既有惯例，减少阅读者的阅读负担。 从上述对“引用部分”引用限制的分析中，可以发现：实际上真正对从属权利要求的“引用”形成限制的是“择一引”，其他的限制原因则过于牵强和苛刻。下面举例来探讨进行上述引用限制的真正原因。 【例1】： 1、一种XX方法，特征在于，包括A、B、C、D特征。 2、根据权1或4所述的方法，特征在于，A包括a特征。 3、根据权2所述的方法，特征在于，a包括a0、a1特征。 4、根据权1所述的方法，特征在于，D包括d特征。 5、根据权1或2或3或4的方法，特征在于，B包括b特征。 6、根据权1或2或3或4或5的方法，特征在于，C包括c特征。 本例中出现了“后向引”、“多项互引”现象，按照目前的审查标准，上述的权利要求中的权2、权5、权6肯定存在不“简要、清楚”的缺陷。现将上述权项的技术方案进行细化明示，看看是否存在这两个缺陷。 （1）关于第2项权利要求。权2“择一”引用了权1和权4，权4引用的权1，权4位于权2之后。将权1和权4的技术特征纳入权利要求2中，可得到权2包括的两个并列可选方案：①A（a）+ B + C + D；②A（a）+ B+ C + D（d）。该两个技术方案就“清楚”的标准而言，这两个方案的保护范围明确，不存在不清楚的问题；就“简要”的标准而言，这两个方案不属于相同或实质相同的技术方案，不存在不简要的问题。 （2）关于第5项权利要求。权5“择一”引用了权1、权2、权3和权4，权2为多项从属权利要求。将这些被引用的权项的技术特征纳入权利要求5中，可得到权5包含的六个并列可选方案： ①A + B（b）+ C + D； ②A（a）+ B（b）+ C + D； ③A（a）+ B（b）+ C + D（d）； ④A（a：a0、a1）+B（b）+ C + D； ⑤A（a：a0、a1）+B（b）+ C + D（d）； ⑥A + B（b）+ C + D（d）。 由上可知，这六个技术方案就“清楚”标准而言，他们的保护范围仍然是明确的，不存在不清楚的问题；就“简要”标准而言，这六个可选方案也不属于相同或实质相同的技术方案，不存在不简要问题。 （3）关于第6项权利要求。权6“择一”引用了权1、权2、权3、权4和权5，其中权2和权5为多项从属权利要求。按照上面的分析方式，可得到权6包含的12个并列可选方案，这12个技术方案同样不存在不清楚和不简要的问题。 通过上面的分析，我们可清楚地看到：后项引、