新、旧三板业务概述专用课件.ppt

* 二、代办股份转让系统可能成交价格预揭示制度（特点） 代办股份转让系统的可能成交价格预揭示与主板市场行情揭示有两点不同：一是代办股份转让系统预揭示的价格是虚拟成交价，而主板市场行情揭示的价格是真实的成交价；二是可能成交价格预揭示只揭示既定时点可能的成交价格，不揭示成交量，而主板市场行情既揭示成交价又揭示成交量。 * 三、代办股份转让交易规则 转让时间：股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。 竞价方式：在股份转让日下午3：00以集合竞价的方式配对撮合成交。 交易单位：股份转让以手为单位，每手等于100股。 申报规则：申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，可一次性申报卖出。 报价单位：A类股份每股价格，最小委托买卖单位为人民币0.01元；B类股份每股价格，最小委托买卖单位为0.001美元。 涨跌幅限制：涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5％。 委托方式：投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。 转让费用：转让佣金按股份转让金额的3‰收取。 交割：投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。 分红派息：股份转让公司实施分红派息，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于股权登记日的次一工作日，将红股或股息自动划入投资者股份托管在证券公司处的证券账户或资金账户上。 * 四、代办股份的确权/非转让过户 普通确权登记（含资料修改） 发起人股/定向法人股的确权登记 普通过户 发起人股/定向法人股的确权过户（协议转让无法受理，需中登直接受理） 费用（确权手续费）分成 * 四、代办股份的确权/非转让过户 股份非转让过户包括股份的继承、赠与、财产分割及强制执行等过户形式。 　　⑴投资者办理因继承而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①继承公证书；②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；③继承人身份证、股份转让帐户卡及复印件；④股份托管证券营业部出具的所涉股份冻结证明。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 　　⑵投资者申请办理职工股赠与，需提交以下材料：①赠与公证书；②赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件；③受赠方身份证及复印件；④当事人双方股份转让帐户卡及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 　　⑶投资者因财产分割而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①法院的判决书（调解书）或经婚姻登记机关确认的离婚协议；②当事人的身份证及股份转让帐户卡。 　　⑷人民法院依据已生效的裁判文书要求对投资者持有的股份进行强制过户的，应出具介绍信、判决书（调解书、仲裁书）、协助执行通知书及执行人员工作证，由代理机构按有关法律法规查验证件、法律文书无误后，予以办理。 　　开户代理机构办理股份非转让过户业务，按所涉股份上一转让日收市价×股份转让手续费率×股数的标准向当事人双方分别收取手续费，并按所涉股份上一转让日收市价×证券交易印花税税率×股数的标准向当事人收取印花税。 * 广发证券代办业务简介 高度重视新三板业务，设立私募融资部，拓展挂牌业务 设立专职一级部门，开展挂牌业务，与投行业务紧密衔接，有技术保障 与私募融资业务相结合，为挂牌后融资提供保障 累计推荐挂牌公司七家，市场占有率位居全国前列 1家挂牌公司已上创业板，1家挂牌公司正在申报创业板中 老三板业务：两家退市公司的主办券商，一家退市公司的副主办。业务发展稳中推进 谢谢 谢 谢 Thanks 广发证券股份有限公司 GF SECURITIES CO., LTD. 广州市天河北路183号大都会广场 P.C.510075 电话: 020传真: 020 * 2010年3月19日证监会发布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》（以下简称《指引》），明确表示创业板将重点扶持新能源等九大领域企业上市，同时明确保荐机构应审慎推荐房地产开发与经营等八大领域企业。 《指引》要求各保荐机构向创业板重点推荐符合国家战略性新兴产业发展方向的企业，特别是新能源、新材料、信息、生物与新医药、节能环保、航空航天、海洋、先进制造、高技术服务等领域企业以及其它领域中具有自主创新能力成长性强的企业。 《指引》同时明确保荐机构应审慎推荐的八大领域：纺织服装，电力、煤气及水的生产供应等公用事业，房地产开发与经营、土木工程建筑类，交通运输，酒类、食品、饮料，金融，一般性服务业及国家产业政策明确抑制的产能过剩和重复建设的行业。 保荐机构推荐企业上市，对于符合创业板定位、属于重点推荐产业和领域的企业，应重点核查发行人是否具备发行上市的法定条件和规范要求；对于应审慎推荐的八大领域企业，保荐机构应当履行