甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.PDF

甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 Gansu Guofang Industry Trade (Group) Co., Ltd. （兰州市城关区广场南路4—6 号） 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） （重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦） 甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过 16,000 万股，本次发行全部为新股发行，不进行老股转让 每股面值 1.00 元 每股发行价格 3.16 元 预计发行日期 2017 年 9 月 20 日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 66,600 万 公司实际控制人张国芳、张春芳夫妇及公司股东张辉阳、张辉 承诺，自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理 其持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人 回购其持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。公司上市 后 6 个月内如本公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如除权、除息， 作相应调整）均低于发行人首次公开发行股票时的发行价，或者上 市后 6 个月期末收盘价（如除权、除息，作相应调整）低于发行人 首次公开发行股票时的发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延 长至少 6 个月。张国芳、张春芳夫妇所持本公司股份在锁定期满后 2 年内不减持；张辉阳、张辉所持本公司股份在锁定期满后 2 年内 减持的，其减持价格（如除权、除息，作相应调整）不低于发行人 本次发行前股东所持股份 首次公开发行股票时的发行价。张国芳、张春芳、张辉阳同时承诺， 的流通限制及股东对所持 上述锁定期满后，在其于公司任职期间，每年转让公司股份数量不 股份自愿锁定的承诺 超过其持有的公司股份总数的 25% ；离职后半年内，不转让其所持 有的公司股份。离职或职务变更不影响承诺函的效力，仍将继续履 行上述承诺。 公司股东吕月芳女士、蒋勇先生承诺：自公司股票上市之日起 12 月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持 有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 担任公司监事的蒋勇先生承诺：除前述锁定期外，在其任职期 间，每年转让的其直接或间接持有的发行人股份不超过其所持有本 公司股份总数的 25% ；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股 份。 保荐机构（主承销商） 西南证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2017 年 9 月 19 日 1 甘肃国芳工贸(