北京江河幕墙股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书.PDF

北京江河幕墙股份有限公司 Beijing Jangho Curtain Wall Co., Ltd. （住所：北京市顺义区牛汇北五街 5 号） 首次公开发行A 股股票招股说明书 保荐人 （主承销商） （住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层） 北京江河幕墙股份有限公司招股说明书 北京江河幕墙股份有限公司 首次公开发行A 股股票招股说明书 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行量： 11,000 万股 每股面值： 人民币1.00 元 发行价格： 20.00 元 发行日期： 2011 年8 月9 日 拟上市的证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 56,000 万股 保荐人（主承销商）： 平安证券有限责任公司 招股说明书签署日期： 2011 年7 月14 日 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1、本公司控股股东、实际控制人之一、董事长兼总经理刘载望先生承诺： “自北京江河幕墙股份有限公司股票上市之日起三十六个月内和离职后半年 内，不转让或者委托他人管理已经直接和间接持有的发行人的股份，也不由发 行人收购该部分股份；在任职期间，每年转让的股份不得超过其持有的发行人 股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不得再行买入发行人股份， 买入后六个月内不得再行卖出发行人股份”。 2 、本公司第一大股东北京江河源工贸有限责任公司承诺：“自北京江河幕 墙股份有限公司首次公开发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理已经直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股 份”。 3、本公司股东北京江河汇众科技有限公司承诺：“自北京江河幕墙股份有 限公司首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已 经直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。 北京江河汇众科技有限公司应向发行人申报所持有的发行人股份及其变动 情况。在北京江河汇众科技有限公司由发行人的董事、监事、高级管理人员及 1-1-1 北京江河幕墙股份有限公司招股说明书 核心技术人员控股期间，北京江河汇众科技有限公司所持有的发行人股份每年 转让不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五。” 4 、发行人其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让本 人/本公司/本企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 5、通过江河汇众间接持有公司股权的发行人董事、监事、高级管理人员承 诺：“未来江河幕墙首次公开发行股票并在证券交易所上市交易后，本人通过江 河汇众间接持有的江河幕墙的股份自江河幕墙股票在证券交易所上市交易之日 起一年内不转让。股票上市交易之日起一年后，本人在任职期间每年转让通过 江河汇众间接持有的江河幕墙的股份不超过该等股份总数的百分之二十五。若 本人离职，本人离职后半年内，不转让通过江河汇众间接持有的江河幕墙的股 份。” 1-1-2 北京江河幕墙股份有限公司招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及 其摘要中的财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的