北京康达律师事务所关于浙江盛洋科技股份有限公司2016年第四次.pdfVIP

中国北京市朝阳区新东路首开幸福广场C 座五层，邮编100027 5th Floor, Building C, International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing 100027, PRC 电话/TEL: （8610）5086 7666 传真/FAX：（8610）6552 7227 网址/WEBSITE ： 北京市康达律师事务所关于 浙江盛洋科技股份有限公司2016 年第四次临时股东大会 的法律意见书 康达股会字[2016]第0331 号 致：浙江盛洋科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》、 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《浙江盛洋科技 股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）的有关规定，北京市康达律师 事务所（以下简称“本所”）接受浙江盛洋科技股份有限公司 （以下简称“盛洋科 技”或“公司”）的委托，指派律师出席于2016 年12 月6 日召开的盛洋科技2016 年第四次临时股东大会 （以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。 本所及本所经办律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。本所及经办律师同意将本法律意见书作 为公司本次会议的必备文件公告，并依法对法律意见承担责任。 本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神， 对盛洋科技本次会议的相关材料进行了审查，对本次会议的召集和召开程序、出 席会议人员的资格、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了核查和见证，并出 具法律意见如下： 北京BEIJING 上海SHANGHAI 广州GUANGZHOU 深圳SHENZHEN 海口HAIKOU 西安XI ’AN 杭州HANGZHOU 南京NANJING 沈阳SHENYANG 法律意见书 一、关于本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 1、20 16 年11 月19 日，公司董事会发出《浙江盛洋科技股份有限公司关于 召开2016 年第四次临时股东大会的通知》，并在中国证监会指定的主板信息披露 媒体上发布了公告。根据上述通知，公司2016 年第四次临时股东大会拟定于2016 年12 月6 日召开。 2 、经核查，本所律师确认公司董事会已按照《公司法》、《上市公司股东大 会规则 （2016 年修订）》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次会议，并已对本次会议的议案 内容进行了充分披露。 （二）本次会议的召开 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公司本次会议的现场会议于2016 年12 月6 日下午15:00 点在公司行政楼十 楼会议室（浙江省绍兴市越城区人民东路 1416 号）召开，由董事长叶利明先生 主持。 网络投票时间：本次会议采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过 交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00。 经查验，本所律师确认本次会议召开的时间、地点和会议内容与公告内容一 致。 综上所述，本所律师认为： 本次会议的召集人为董事会，具有召集本次会议的资格，召集、召开程序符 合《公司法》、《上市公司股东大会规则 （2016 年修订）》和《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、关于出席本次会议人员的资格 2