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诚信·规范·专业·创新;河北辖区期货居间人培训大纲 一、职业道德培训内容 期货居间活动属于民事活动，应当遵循《民法通则》、《合同法》、《期货交易管理条例》所规定的诚信原则，即期货居间人在从事客户介绍业务的时候，对客户应该诚实信用，不得采取非诚信手段诱骗、误导客户。具体来说，期货居间人应向至少客户披露以下信息： （一）披露居间人身份。期货居间人应向客户说明期货居间身份，并不得以期货公司工作人员身份招揽客户，以及《期货居间合同》中约定的其他及客户相关的义务。 （二）披露居间人权利义务及禁止行为。居间人禁止行为包括： 1.以期货经营机构名义开展业务，包括以机构名义设立经营服务网点或为投资者提供集中交易的场所，以机构名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货经营机构与客户签署任何协议等； 2.利用居间人身份从事非法活??，包括进行变相融资、非法集资活动等； 3.从事越权代理行为，包括代理投资者办理开销户、资料变更、资金存取、密码重置等业务手续, 干涉客户转户。;4.故意隐瞒投资期货的风险或夸大期货投资的收益，向投资者提供虚假资料，诱骗投资者从事期货交易，或使用诋毁其他公司、其他居间人的手段来招揽投资者； 5.对投资者进行期货买卖的收益或损失做出承诺，及投资者约定分享利润或共担风险，以获取佣金为目的鼓动投资者频繁交易等行为； 6.接受客户委托，代理客户从事期货交易； 7.其他法律、法规或规范性文件禁止的行为。 (三)披露居间人获取报酬的方式。期货居间人应向客户说明其获取报酬的方式是从客户交易手续费中按比例抽成。 期货居间人不遵循诚实信用原则未披露上述信息，而导致客户造成损失的，应当按照相关法律法规承担民事赔偿责任，情节严重构成犯罪的，将承担刑事责任。 ;（一）期货交易管理条例 （二）期货交易所管理办法 （三）期货公司管理办法 （四）期货从业人员管理办法 （五）中华人民共和国刑法修正案 （六）中华人民共和国刑法修正案（六）摘选 （七）最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 （八）证券期货市场诚信监督管理暂行办法 （九）期货公司期货投资咨询业务试行办法 （十）期货公司资产管理业务试点办法 （十一）证券期货业反洗钱工作实施办法 （十二）期货从业人员执业行为准则（修订） ;;;;; 期货交易所不得直接或者间接参及期货交易。未经国监管审核以及国务院批准的，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与职责无关的业务。 5、风险管理制度 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当健全结算担保金制度。 6、当期货市场出现异常情况（异常情况的概念）时，应该怎么办？ 7、期货交易所办理事项需经国监管批准 ; 期货公司 1、期货公司的成立：批准机构、注册机构、申请条件7条、国监管在此时的职责 2、期货公司可以申请的相关业务 3、期货公司在办理事项时需注意 4、期货公司应当建立的四大制度：业务管理制度、风险管理制度、遵守信息披露制度、保障客户保证金的存管安全 ;;;F;本章节易混淆知识点;7、交易所应发布： 成交量、成交价，持仓量、收开盘价、最低最高价、即时行情，未经交易所批准，不得发布即时行情。 8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会。 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行 章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动，合并分立解散 10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超过30日。 ;法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施： 谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司整改 整改后证监会验收合格后3日内接触措施。 2、期货公司涉及重大诉讼、冲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内想证监会提交书面报告。 3、【68】条，交易所，非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得（对公司的处罚） 其中对违规收取手续费的应退还。 对直接主管人员以及其他直接责任人员给予纪律处分，处1万以上10万以下罚款。 4、【69条】期货交易所，非期货交易结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告。处罚数量重点。责任人的处罚。两者不一样 5、【70】期货公司的处罚，数字是重点 6、【71】期货公司有下列敲诈行为的处罚。;7、【73条】利用内幕交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处罚3-30万 【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处罚1-