华安创业板50指数分级投资基金.PDFVIP

华安创业板50指数分级证券投资基金 之创业50A与创业50B上市交易公告书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2015年7月15 日 公告日期：2015年7月10 日 目 录 一、重要声明与提示 1 二、基金概览 1 三、基金的募集与上市交易4 四、持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人7 五、基金主要当事人简介9 六、基金合同摘要 17 七、基金财务状况 18 八、基金投资组合 19 九、重大事件揭示23 十、基金管理人承诺23 十一、基金托管人承诺23 十二、基金上市推荐人意见24 十三、备查文件目录24 附件：基金合同摘要25 一、重要声明与提示 华安创业板50指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之创业50A与创 业50B上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的 内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华安 基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资 料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本 基金之创业50A与创业50B上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任 何保证。 凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2015年6月19 日 刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及华安基金管理有限公 司网站()上的 《华安创业板50指数分级证券投资基金招募说明 书》 （以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：华安创业板50指数分级证券投资基金。 2 、基金类型：股票型。 3、基金运作方式：契约型开放式。 4 、本基金的基金份额包括华安创业板50指数分级证券投资基金之基础份额 （场内简称“创业50”，基金代码 ‚160420‛）、华安创业板50指数分级证券投资 基金之A类份额（场内简称“创业50A”，基金代码‚150303‛）与华安创业板50 指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称“创业50B”，基金代码‚150304‛）。 其中，华安创业板50A份额和华安创业板50B份额的基金份额配比始终保持1 ∶1 的比例不变。 1 5、本基金的存续期限为不定期。 6、华安创业板50份额的申购和赎回：投资者可通过场外或场内两种方式对 华安创业板50份额进行申购与赎回。场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直 销机构和场外代销机构。场内申购和赎回业务的场所为具有基金代销业务资格且 符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位，具体销售网点和 会员单位的名单由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。华安创业板50A 份额、华安创业板50B份额只上市交易，不接受申购和赎回。 7 、华安创业板50份额的跨系统转托管：通过场内、场外方式认购华安创业 板50份额的基金份额持有人可以通过认购华安创业板50份额的销售机构办理跨 系统转托管业务。 8、份额配对转换：份额配对转换是指场内华安创业板50 份额与华安创业板 50A 份额、华安创业板 50B 份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转 换： （1 ）分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每2 份场内华安创业板50 份额申请转换 成1 份华安创业板5050A 份额与 1 份华安创业板50B 份额的行为。 （2 ）合并 合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份华安创业板 50A 份额与 1 份华安 创业板50B 份额申请转换成2 份场内华安创业板