改进基层央行监督管理机制研究——以人民银行福建辖区县（市）支行监督管理模式为例.pdfVIP

实践与展考实 务 2．以优化基层央行监督资源配置为着力点。 2．健全了与行监督工作相配套的监督管理制 调事权、促整合 。一是调整 内审管理事权 。将基 度。通过出台配套制度 ，并在中心支行完善内控监 层央行部分内审业务上收到中心支行 ．并对本辖 督季度例会制度、在行建立 内控督导制度 。基本形 区内审项 目实行集 中管理，以此加强基层央行的 成了一套与本辖区监督管理工作相配套的制度体 监督。二是改进 内审运作方式。由中心支行负责实 系。各项配套制度的周密安排和贯彻落实，确保了 施对基层央行的审计项 目．并采取统一调剂支行 监督管理新机制的正常运行，达到加强本辖区层 内审员的方式。实现对本辖区现有 内审人力资源 级监督、提高两级行监督管理效能的目的，为建立 的纵 向整合 ，以此解决内审项 目集 中管理后的人 科学、有效、合理 的监督管理机制 ，实现对行 的有 力资源短缺 问题 。三是保留支行 内审功能。内审 效监督提供了制度保证 。 管理事权调整后 ，继续保 留行 内审同级监督职 3．调动了行管理层和监审人员的履职积极 能 ，并明确该职责 由支行监审室承担，以此保持 性 。高配干部、监审合一的监督管理模式及相关 支行决策、执行 、监督相协调 ，避免县 (市)支行 配套制度建设增强了行管理层和监审人员的责任 同级监督出现真空。四是形成监督合力。依托县 心，调动 了县 (市)支行管理层和监审人员履行职 (市)支行 内控督导组的工作机制，实现对县 (市) 责的积极性 。从该机制运行的实际情况看，县 (市) 支行现有 内部监督资源的横 向整合 ，并实行支行 支行成立的监审室在完成中心支行统一组织实施 纪检、监察、内审工作的捆绑运作，以此强化支行 的内审项 目外 。依托本行 内控督导组的工作平 台， 同级监督。 拓思路 、定举措 、抓监督、促管理 ，切实履行 了监 3．以强化本辖 区内控监督管理制度建设为支 察、内审和 内控督导职责，持续开展对本行业务 撑点，重规范、务实效。一是完善监督联席会议。在 部 门和员工的监督检查 ，有效保证县 (市)支行监 中心支行建立由行长、纪委书记和监察、内审、人 督管理机制的正常运行。 事、事后监督等部 门负责人组成的内控监督季度 五 、改进人 民银行县 (市)支行监督管理机制 例会制度 ，以此强化对辖区内控监督工作的组织、 的途径 协调和管理。二是出台配套制度 。根据构建监督管 (一)营造 良好的监督环境 理新机制的需要 ，陆续出台 《中国人民银行福州中 1．行领导要高度重视监督管理工作。无论建 心支行内审项 目管理暂行规定》《中国人 民银行福 立何种监督管理模式 ，监督人员都要在行领导的 州辖区县 (市)支行 内审工作考核办法》等6项配套 指导下履行职责。 制度 。并以贯彻执行配套制度为主线稳步推进 ，积 2．部 门间要建立 良好的合作关系。县 (市)支 极构建监督管理新机制和内部治理新框架 。三是规 行监督管理部门或人员履行监督职责在保持一定 范监督行为。明确 中心支行各监督部门的职责分 的独立性和超脱地位的同时，必须加强与业务部 工，规范监督对象、内容和检查频率，力求从操作层 门之间的合作 。监督人员应善于站在被监督对象 面实现对县 (市)支行的全面、持续 、有效监督。 的角度进行换位思考 ，通过与业务部