中国石油集团工程股份有限公司重大信息内部报告制度.PDF

中国石油集团工程股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中油集团工程股份有限公司（以下简称“公司”）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的收集、快速传递、有效 管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《中国石油集团工程股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、《中国石油集团工程股份有限公司信息披露管理办 法》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响或对投资人的投资决策的任何 事项或情形时，按照本制度规定负有报告义务的有关单位和人员（以下简 称内部信息报告义务人），在当日及时将有关信息向公司董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及公司各部门、成员企业。本制度所述信 息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门及分公司负责人及信 息报告联络人； （二）公司各成员企业董事长（执行董事）、总经理、财务总监（财 务负责人）、高级管理人员及信息报告联络人； （三）其他可能获取重大信息的相关人员。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际 控制人和公司的关联人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与 公司相关的重大事件时，及时告知公司董事长和董事会秘书，履行重大信 息报告义务。 第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书收集和报 告其职权范围内所知内部重大信息的义务，积极配合董事会秘书做好信息 披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的 真实性、准确性、完整性承担责任。 第六条 公司信息报告义务人、报告人及其他因工作关系接触到信息 的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。 第七条 及时学习和了解法律、行政法规、部门规章对上市公司信息 披露的有关规定，参加公司组织的信息披露相关培训，以保证公司内部重 大信息报告的及时和准确。 第二章 重大信息的范围 第八条 公司重大信息包括但不限于，公司、成员企业出现、发生或 即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件等事项涉及的 信息以及其持续进展情况。 第九条 本制度所述“重要会议”涉及的信息，包括： （一）公司及成员企业拟提交董事会、监事会、股东（大）会审议的 事项； （二）公司及成员企业召开董事会、监事会、股东（大）会的提案、 通知、决议等信息； （三）公司及成员企业召开的关于本制度所述重大事项的专项会议信 息； （四）不设董事会的成员企业拟提交总经理办公会审议的事项。 第十条 本制度所述的“重大交易”涉及的信息，包括： （一）购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产 品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资 产的，仍包含在内）； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托或受托管理资产或业务等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移与受让； （十）签订许可使用协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）监管部门认定的其他交易事项。 第十一条 前条所述交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应 当及时报告： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为 准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额 同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经 审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； （三