齐鲁金债基1号分级型集合资产管理计.PDFVIP

齐鲁金债基 1号分级型集合资产管理计 齐鲁金债基 1号分级型集合资产管理计 齐齐鲁鲁金金债债基基 11号号分分级级型型集集合合资资产产管管理理计计 划管理合同 划管理合同 划划管管理理合合同同 二Ｏ一二年十二月 二Ｏ一二年十二月 二二ＯＯ一一二二年年十十二二月月 目 录 目 录 目目 录录 一、前言1 二、释义3 三、合同当事人8 四、集合资产管理计划的基本情况9 五、集合计划的分级13 六、集合计划的推广期参与17 七、管理人自有资金参与集合计划20 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限21 九、集合计划的成立22 十、集合计划账户与资产23 十一、集合计划资产托管24 十二、齐鲁金债基A的份额折算25 十三、集合计划的估值26 十四、集合计划的费用、业绩报酬32 十五、集合计划的收益分配35 十六、投资理念与投资策略36 十七、投资决策与风险控制38 十八、投资限制及禁止行为44 十九、集合计划份额的存续期参与和退出45 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结51 二十一、集合计划的信息披露53 二十二、集合计划的展期55 二十三、集合计划终止和清算56 二十四、当事人的权利和义务57 二十五、违约责任与争议处理60 二十六、风险揭示62 二十七、合同的成立与生效66 二十八、合同的补充、修改与变更67 二十九、或有事件68 一、前言 一、前言 一一、、前前言言 为规范齐鲁金债基1号分级型集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或 “计划”)运作，明确《齐鲁金债基1号分级型集合资产管理计划管理合同》（以 下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证 券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合 资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规 范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规 定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、 《细则》、《齐鲁金债基1号分级型集合资产管理计划说明书》（以下简称《说 明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 本合同文本遵照中国证监会颁布的《关于证券公司开展集合资产管理业务有 关问题的通知》（以下简称《通知》）及其附件《集合资产管理合同内容指引》的 要求制订。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 本合同存放于管理人、托管人住所并在管理人的网站（www. ） 公告，委托人参与本集合计划前，应认真阅读本合同。委托人签署本合同即视同 委托人充分理解并同意本合同的全部条款。委托人、管理人、托管人同意遵守《电 子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一 致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电 子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为