吉林亚泰（集团）股份有限公司关于非公开发行股票申请文件.PDFVIP

吉林亚泰（集团）股份有限公司 关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 贵会下发的 《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161450 号） （《吉林亚泰（集团）股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》）（以下 简称“反馈意见”）收悉。吉林亚泰（集团）股份有限公司 （以下简称“发行人”、 “公司”或“亚泰集团”）专门组织人员会同发行人保荐机构、发行人律师、发 行人会计师对反馈意见的有关问题逐项进行讨论研究和落实，现将有关情况报告 如下： 一、重点问题1 本次非公开发行已确定的发行对象为金塔投资，其主要股东为公司高管人 员、所属企业班子成员（总部中层）和核心骨干人员。请保荐机构和申请人律 师核查通过金塔投资参与认购的公司董事、监事、高级管理人员及其关联方从 定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计 划，如是，就该等情形是否违反《证券法》第四十七条以及《上市公司证券发 行管理办法》第三十九条第（七）项的规定发表明确意见；如否，请出具承诺 并公开披露。 回复： （一）发行对象及其关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个 月内不存在减持情况或减持计划，并作出公开承诺 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）于 2016年8月9 日出具的《持股及买卖变动证明》：自本次非公开发行定价基准日 （2016年4月16 日）前六个月起（2015年10月16 日）至2016年8月4 日，通过金塔 投资参与认购的公司董事、监事、高级管理人员及其关联方不存在减持亚泰集团 1 股票的情形。本次股票减持情况查询范围为：通过金塔投资参与认购的公司董事、 监事、高级管理人员：宋尚龙、孙晓峰、徐德复、刘树森、王化民、陈继忠、张 凤瑛、姜余民、李廷亮、韩冬阳、孙弘、李斌、王劲松、于来富、刘晓峰、杨毅 鸣、田奎武、王友春、翟怀宇、秦音及前述人员的父母、配偶及成年子女。 前述通过金塔投资参与认购的公司董事、监事、高级管理人员出具书面承诺： “1、自亚泰集团本次非公开发行定价基准日（2016年4月16日）前六个月至本承 诺函出具之日，本人及本人的关联方不存在减持亚泰集团股票的情形；2、自本 承诺函出具之日起至亚泰集团本次非公开发行完成后六个月内，本人及本人的关 联方将不减持所持有的亚泰集团股份，也不存在减持亚泰集团股份的计划；3、 本人及本人的关联方不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条以及《上 市公司证券发行管理办法》第三十七条第（七）项规定的情形；4、如本人及本 人的关联方违反上述承诺而发生减持情况，本人及本人的关联方承诺因减持所得 全部收益归亚泰集团所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。” 2016年8月24 日，上述承诺内容已由《吉林亚泰（集团）股份有限公司关于 通过吉林金塔投资股份有限公司参与认购的董事、监事、高级管理人员不存在减 持情况或减持计划的公告》（公告编号：临2016-077 ）分别刊登在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站进行公开 披露。 （二）保荐机构及律师核查意见 经核查，保荐机构及律师认为：通过金塔投资参与认购的公司董事、监事、 高级管理人员及其关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内不 存在减持情况或减持计划；通过金塔投资参与认购的公司董事、监事、高级管理 人员已出具不存在减持情况或减持计划的承诺并已公开披露。 2 二、重点问题2 本次募投项目之亚泰医药产业园配套设施及高新技术研发、中试车间项目 尚未取得环评备案文件，请申请人说明上述项目环评备案的进展情况，以及是 否存在取得环评备案文件的障碍。请保荐机构和申请人律师就未取得环评备案 文件是否影响本次募投项目的实施发表明确意见。 回复： 公司于2016 年8 月19 日取得吉林省环境保护厅出具的《关于亚泰医药产业 园配套设施及高新技术研发、中试车间项目环境影响报告书的批复》（吉环审字 [2016]95 号），亚泰医药产业园配套设施及高新技术研发、中试车间项目已完成 环评备案，公司将严格按照批复文件的要求进行建设。 经核查