国电电力发展股份有限公司监事会议事规则.PDFVIP

国电电力发展股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护公司及公司股东的合法权益，促进公司规范 运作，保证监事会独立行使监督权，明确监事会的职责权限。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司 治理准则》（以下简称《治理准则》）、《国电电力发展股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司监事会向全体股东负责，以财务检查为核心， 依法对公司董事、高级管理人员的职责履行情况进行监督，保护 公司资产安全，降低公司的财务和经营风险，维护公司及股东的 合法权益。 第三条 监事依照法律、行政法规及《公司章程》的规定忠 实履行监督职责。 第四条 监事履行职责具有独立性，不受公司的董事、高级 管理人员及其他人员的干预、阻挠。公司应保障监事的知情权， 为监事正常履行职责提供必要的协助。监事会工作经费及履行职 责所需的合理费用由公司承担。 第 1 页 共 10 页 第二章 监 事 第五条 监事应当具备的基本素质： （一）严格遵守国家法律、行政法规和《公司章程》； （二）诚信、勤勉、忠实履行职责； （三）具有法律、财务、会计等方面的专业知识、工作经验； （四）具有与股东、职工和其他相关利益者进行沟通的能力。 第六条 具有《公司法》第 146 条规定的情形以及被中国证 监会确定为市场禁入者和禁入尚未解除的人员，不得担任公司的 监事。 公司董事、高级管理人员不得兼任监事。 违反法律、法规和公司章程的规定和程序产生的监事无效。 第七条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，履行诚信 勤勉义务，维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益 相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则。 第八条 对于公司生产经营情况和可能会对公司股票的买卖 或价格产生重大影响的资料及其他相关的机密信息，监事有保密 的责任。 第九条 未经《公司章程》规定或者监事会的合法授权，任 何监事不得以个人名义代表公司或者监事会行事。监事以其个人 名义行事时，在第三方会合理地认为该监事在代表公司或者监事 会行事的情况下，该监事应当事先声明其立场和身份。 第十条 公司不以任何形式为监事支付应由监事个人支付的 第 2 页 共 10 页 费用。 第十一条 监事可以在任期届满以前提出辞职。如因监事的 辞职可能导致监事会无法达到《公司法》规定的法定最低人数时， 该监事的辞职报告应在补选出新监事后方能生效。 第十二条 监事的辞职报告尚未生效以及生效后的合理期限 内，监事对公司和股东负有的义务和保密的义务仍然有效，其他 义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之 间时间的长短，以及该离任监事与公司的关系在何种情况和条件 下结束而定。 任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成损失的， 应当承担赔偿责任。 第三章 监事的职权与义务 第十三条 监事具有下列职权： （一）检查公司财务状况，查阅公司财务账簿及其他会计资料， 审查公司财务活动情况； （二）有权了解和查阅公司的经营活动，检查公司重大投资决 策以及执行股东大会决议的情况； （三）核对公司董事会拟提交公司股东大会审议的报告，公司 财务预算方案、决算方案、利润分配方案以及其他相关议案； （四）监督公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，是否 有违反法律、法规、《公司章程》以及股东大会决议的行为； 第 3 页 共 10 页 （五）监督公司董事、高级管理人员的行为是否损害公司利益； （六）检查公司劳动工资计划、职工福利待遇等是否侵犯职工 合法权益； （七）当公司发生重大问题，或者董事、高级管理人员违反法 律、法规和《公司章程》，或者上述人员损害公司利益时