服务有关事项的通知.PDFVIP

于为莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划提供转让 服务有 事项的通知 会员单位及其他席位持有机构： 经中国证监会批准，广发证券股份有限公司设立了 “莞深高速公 路收费收益权专项资产管理计划”（以下简称 “莞深收益”）。 广发 证券股份有限公司申请，本所自2005 年12 月29 日起为“莞深收益” 提供转让服务。现就有关事项通知如下： 一、本通知所称 “莞深收益”是指由广发证券股份有限公司（以 下简称 “管理人”）设立的专项资产管理计划，发行面值总额为 5.8 亿元，存续期18 个月，本息每6 个月支付一次。 二、本所通过 宗交易系统为 “莞深收益”提供转让服务，转让 服务时间自2005 年12 月29 日起至2007 年6 月28 日止。 三、“莞深收益”的转让简称为 “莞深收益”，转让代码为 119001。 四、持有深圳A 股证券账户和基金账户的投资者可以参与 “莞深 收益”的转让。 五、具有证券 纪业务资格的本所会员 （以下简称 “会员”）可 以通过其A 股席位代理投资者参与 “莞深收益”转让，持有A 股席位 和国债专席的其他机构可以通过其持有席位直接参与转让。 参与 “莞深收益”转让业务的席位应当拥有本所 宗交易系统用 户资格。 1 六、投资者首次参与 “莞深收益”转让前，会员应当向拟参与 “莞 深收益”转让的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的 风险，并要求其签署《专项资产管理计划产品风险揭示书》。《专项资 产管理计划产品风险揭示书》范本参见附件1。 七、“莞深收益”每份面额为 100 元人民币；计价单位为每百元 面值的价格；单笔成交申报最低数量为500 份，且转让数量必须为10 份的倍数；成交申报价格最小变动单位为0.01 元人民币。 八、 “莞深收益”采用协议转让的方式进行，转让时间与大宗交 易时间相同。 “莞深收益”每日收盘价格为当日所有转让成交数量的加权平均 价。 九、投资者需要买卖 “莞深收益”的，可委托会员进行意向申报， 意向申报指令内容包括： （一） 转让代码； （二） 证券帐号； （三） 转让方向； （四） 本方席位号； （五） 本所规定的其他内容。 是否明确转让价格和转让数量，由投资者自行决定。转让意向申 报当日有效。 十、投资者可根据意向申报信息进行协商议价，就转让价格和转 让数量达成协议后，由各自委托的会员分别通过大宗交易系统进行转 让成交申报。成交申报指令内容包括： 2 （一）转让代码； （二）证券帐号； （三）转让价格； （四）转让数量； （五）转让方向； （六）转让对手方席位号； （七）本所规定的其他内容。 买卖双方的成交申报，其转让代码、转让价格和转让数量必须一 致。成交申报当日有效。 十一、意向申报指令可以撤销。成交申报指令在本所 宗交易系 统确认成交前可以撤销。 十二、成交申报指令 本所 宗交易系统确认成交后，转让合同 生效。 十三、每个交易日转让结束后，本所通过本所网站、 宗交易系 统和交易信息系统发布 “莞深收益”的以下转让信息： （一） 每笔成交数量； （二） 每笔成交价格； （三） 每笔转让双方所在席位的名称； （四） 当日未达成的意向申报信息； （五） 其他相关信息。 十四、 “莞深收益”转让的资金划付和份额过户，由中国证券登 记结算有限公司深圳分公司根据本所发送的转让数据，按照其相关规 则处理。 3 十五、会员应当保证投资者进行意向申报和成交申报时持有与相 关申报对应的足额资金或 “莞深收益”份额。 因投资者持有的资金或 “莞深收益”份额不足造成资金划付或 者份额过户不成功的，视为转让合同未履行。会员应当代未履行交收 义务的投资者向转让对手方履行交收义务，并承担由此引起的相关责 任和损失。 十六、管理人应