浙江正泰电器股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDF

浙江正泰电器股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 作为浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016 年度我们严格 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等规定，在工作中勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2016 年度履行独立董事职责情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景及任职情况 严冶：女，1958 年出生，法学硕士，注册律师。曾任陕西协晖律师事务所律师、陕西 维恩律师事务所律师。现任陕西言锋律师事务所律师（合伙人）。 沈艺峰：男，1963年出生，管理学博士。曾在厦门大学财政金融系、厦门大学工商管理 教育中心和厦门大学管理学院任教，历任工商管理教育中心副主任、主任、管理学院副院长、 院长。现任闽江学者特聘教授、中国管理学会财务与会计分委员会副主任委员、公司治理分 委员会副主任委员、案例研究分委员会副主任委员。 (二) 是否存在影响独立性的情况说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或附属企业任职、亲属没有直接或 间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是该公司前十名股东、不在直接或间接持有该公 司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在该公司前五名股东单位任职。 2、本人没有为该公司或其附属企业提供业务服务，没有从该上市公司及其股东或有利 害关系的机构和人员取得额外收入、未披露的其他利益。 因此，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 1 参加董事会情况 参加股东 独立董事 是否连续两 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出 缺席 大会情况 次未亲自参 董事会次数 次数 参加次数 席次数 次数 加会议 严冶 10 10 5 0 0 否 1 沈艺峰 10 10 5 0 0 否 1 独立董事不存在无故缺席和连续两次未亲自参加董事会会议的情形。本年度，独立董事 未发生对公司有关事项提出异议的情况。我们对本年度内的董事会的议案均做了认真审议， 投了赞成票。 （二）履职情况 凡需经董事会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料。在召开董事会前，详细 审阅会议文件及相关材料，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。董事会会议上，客观、 公正地对各项议题进行分析判断，发表独立意见，积极参与讨论并提出专业建议，较好地维 护了公司整体利益与中小股东的合法权益。 （三）发表独立意见情况 1.在2016 年3 月9 日召开的公司第六届董事会第十七次会议上发表相关独立意见: （1）对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法选取与评估目的及评估资 产状况的相关性以及评估定价的公允性的独立意见 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称 “公司”）拟以非公开发行股份的方式，