2016年证 券从业《证 券市场基本法律法规》考前模拟试卷(3).pdfVIP

2016年证券从业 《证券市场基本法律法规》 考前模拟试卷(3) 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分) 以下备选项中只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分。 (1) 2008年4月12 日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15 日正式施行。 A: 《短期融资券管理办法》 B: 《短期融资券承销规程》 C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D: 《短期融资券信息披露规程》 答案:C 解析: 略 (2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。 A: 发行保荐工作报告 B: 工作底稿 C: 发行保荐书 D: 尽职调查报告 答案:B 解析: 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定， 保荐机构应当对招股说明书进行验证， 并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。 (3) 遵循( ) 原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级， 并向客户揭示产品的特点及风险．将合适的产品销售给适当的客户。 A: 客户适当性 B: 客户公平性 C: 客户公开性 D: 客户公正性 答案:A 解析: 遵循客户适当性原则，制定了解客户