2016年证 券从业《证 券市场基本法律法规》临考押 题卷(5).pdfVIP

2016年证券从业 《证券市场基本法律法规》 临考押题卷(5) 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分) 以下备选项中只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分。 (1) 下列董事会中必须有职工代表的是( )。 A: 2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B: 合伙企业 C: 1个国有投资主体投资设立的有限责任公司 D: 外商独资企业 答案:A 解析: 参见 《公司法》第四十四条规定。 (2) 证券公司应当在代销合同签署后( ) 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A: 2 B: 3 C: 5 D: 7 答案:C 解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内． 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 (3) 个人申请保荐代表人资格， 应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 A: 申请报告 B: 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C: 证券业执业证书 D: 个人财务状况说明 答案:D 解析: A 、B、C项均是个人