CX—12内部审核工作程序.docVIP

内部审核工作程序 （CX—12） 1 目的 通过对管理体系和质量、职业健康安全及环境管理活动的审核，验证其是否符合有关标准，是否有效实施和达到既定的方针、目标，对发现的问题及时采取纠正措施，使管理体系进一步完善，确保管理体系得到有效实施和持续改进。 2 适用范围 本程序适用于有限公司内部综合管理体系审核的实施和管理。 3 术语和定义 本程序引用集团公司《管理手册》中的术语和定义。 4 职责 4.1 总经理掌握有限公司内部审核情况，为审核和持续改进提供资源保证。 4.2 管理者代表组织有限公司管理体系内部审核；组织制定、批准内部审核计划；批准任命审核组长、内审员；审批有限公司内部综合管理体系审核总体运行报告。 4.3 贯标办公室是本程序的主管部门，负责本程序的编制、修改和指导实施。负责内部审核方案的策划，编写年度内部审核计划；确认审核范围、推荐内审员；汇总编制有限公司管理体系内部审核总体运行报告；收集和管理内部审核形成的相关记录。 4.4 受审核方按审核通知要求做好准备工作；对开出的不合格项，负责纠正和实施纠正措施。 4.5 审核组长编制内部审核日程计划；负责内审员审核分工，批准内部审核检查表；负责编写单位/部门的内部审核结论表，汇总小组的审核情况；负责不合格项纠正措施实施的跟踪验证。 4.6 内审员编制内部审核检查表，实施现场审核；客观公证地记录审核过程；负责所开不合格项的关闭验证，向审核组提供符合要求的关闭资料。 5 工作程序 5.1 内部审核策划 贯标办公室对审核方案进行策划，应考虑以往审核的结果、过程和区域的状况来编制《内部审核计划表》，经管理者代表批准后实施。 5.1.1 内审间隔 有限公司每年进行一次内部审核，两次内审间隔不超过12个月，遇以下特殊情况时由管理者代表决定增加审核频次。 a）公司组织机构、管理体系发生较大变化； b）出现产品质量、职业健康安全、环境重大问题； c）发生顾客严重投诉； d）其它情况需要增加内部审核。 5.1.2 审核范围 管理体系覆盖的各单位/部门、领导层，特殊情况下的审核范围在内部审核计划中予以明确。 5.1.3 审核依据 GB/T19001-2000标准、GB/T28001-2001标准、GB/T24001-2004标准、公司管理体系文件，相关的法律、法规，行业标准、规范，承包合同以及受审核方的相关文件。 5.1.4 审核方式及方法 内审方式分为集中审核与滚动审核两种，在内审策划时予以确定，审核的方法采用过程的审核方法。 5.2 审核准备 5.2.1 组成审核组，内审员需经过培训且不应审核与自己有责任的部门，确保审核的客观性和公正性。 5.2.2 审核组提前5日通知受审核方，受审核方如果对审核安排和日期有异议，需在接到通知两日内与审核组进行沟通。 5.2.3 审核组长编制审核范围内的审核日程计划，明确内审员审核分工和审核时间安排，由管理者代表批准实施。 5.2.4 现场审核前内审员应事先阅读和熟悉与受审核方审核有关的文件、资料及上一次内审、外审开具的不合格报告、观察项，编写或确定检查表，做好审核相关的准备。 5.2.5 受审核方接到通知后，应确保与审核有关的人员在岗。 5.3 审核实施 5.3.1 首次会议 a）实施审核前由审核组长主持首次会议。参加人员为：受审核方领导、部门负责人、与审核相关人员、内审员； b）首次会议应控制在半小时内，由审核组长介绍本次审核的目的、范围、依据、方式以及审核组成员分工、审核日程安排及审核有关要求等。受审核方负责人简要介绍管理体系运行情况，生产主要指标及完成情况，确定审核陪同人员； c）内审组应保留会议签到表和记录。 5.3.2 现场审核 a）内审员依照《内部审核检查表》实施审核，通过面谈、查阅记录和现场查验、测量等方法，收集体系运行情况的客观证据； b）当现场审核中发现不合格或发现较大的可能导致不合格的因素，内审员应作进一步抽样调查； c）审核员对审核过程中发现的情况应详实记录在《内部审核检查表》中。 5.3.3 审核组会议 现场审核后，审核组长召开审核会议，综合分析审核结果、评价运行效果、确定审核结论、确定不合格及观察项、填写《内部审核不合格报告》和《内部审核观察项报告》，并由审核组长填写《内部审核结论》。 5.3.4 不合格的分类 内部审核发现的不合格项，按其性质分为严重不合格项和一般不合格项。 5.3.4.1 严重不合格项 严重不合格项通常是指系统性失效或缺陷。审核中有以下情况的不合格项可判定为严重不合格项： a）管理体系运行与约定的管理体系标准或文件严重不符合或关键的控制程序没有得到实施； b）造成系统性失效的不合格。即在同类问题中出现多个不合格项； c）造成区域性失效的不合格。即规定的标准、要求未在某个部门或区域内得到实施