国际贸易环境中企业专利和标准运作研究.PDF

深圳市2013 年度软科学研究计划项目 国际贸易环境中企业专利和标准 运作研究 厦门大学深圳研究院 2014 年5 月25 日 课题负责人：林秀芹 教授 课题组主要成员： 乔永忠 副教授 余长林 副教授 张新锋 副教授 董慧娟 讲师 朱一青 研究生 刘运华 研究生 李军政 研究生 谢斯元 研究生 摘 要 研究报告通过以下四章对国际贸易环境中企业专利和标准运作进行了深入的 研究讨论。 第一章主要研究了专利和标准的法律、经济关系、形成及相互转化，专利工 作理论和方法。本研究报告认为随着经济全球化的加深和技术跨国流动的普遍化， 专利与标准的运作是当下许多企业尤其是技术主导型企业必须积极应对的挑战。 但目前在国际贸易中专利和标准的关系方面，我国的理论基础研究仍相对薄弱， 欠缺从理论角度出发的关于二者的法律关系、经济关系和转化研究。本研究报告 详细论述了国际贸易中专利和标准的关系，并提出了如下观点：第一，专利与标 准的法律关系体现出不同的层次性和风险性。就专利和标准的法律关系而言，报 告从法哲学的角度分层次讨论了二者的关系，从互异、交叉与一致三个层面解释 了普遍存在的专利与标准矛盾性根源。另外，报告以法律风险为视角探讨了标准 与专利的法律关系，论述了专利挟持风险、专利伏兵、专利钓饵、重复收费等主 要的风险点，企业应当对上述风险给予高度重视。第二，专利与标准的经济关系 随着生产阶段的不同而有所区别。对专利和标准的经济关系而言，报告从标准建 设与专利研发对企业利润的影响、标准与专利的成本与收益的关系出发，结合宏 观和微观两个层面，引入产品生命周期理论，以产品研发阶段、投入市场阶段、 产品成熟阶段和产品衰退阶段为基点，对每个不同的阶段专利与标准的经济关系 提出不同的模式建议。第三，专利与标准在国际贸易中中的发展趋势必然是走向 不断转化和融合。报告通过不同行业的标准组织数据说明了标准必要专利是专利 与标准相互联系的纽带，使得原本孤立的两个概念经过融合抽象出新的内容。 第二章主要研究了专利工作理论和方法、专利战略和企业经营组合策略、管 理制度以及专利布局方法。报告认为，我国不少企业专利运作中“为专利而专利” 的现象比较严重，以致专利运作脱离了专利制度和产业事实，原因在于对专利运 作的理论、方法、策略以及战略的研究比较薄弱。对此，本研究报告详细论述了 企业专利工作理论和方法、专利战略和企业经营组合策略、管理制度以及专利布 局方法，本研究报告详细论述了国际贸易中专利和标准的关系，并提出了如下观 点：第一，应对企业开展专利工作的基础进行详细的论证。本研究报告研究认为， 企业专利运作应以专利制度和产业事实为基础，企业开展专利工作应以产业结构 化为导向、高度重视专利文件，并且对企业专利工作绩效的评价适用木桶理论， 企业专利运作中任一环节出现“短板”都将严重影响专利工作的绩效。第二，本 研究报告从企业专利运作的内部及外部策略和方法，排他性技术方案维度下、事 业竞争力维度下及专利标准化维度下的企业专利布局策略，以及专利产业化阶段、 专利商品化阶段和专利标准化阶段的企业专利战略等几个层面系统论述了企业如 何利用专利权的排他性对自己所用的技术设置参与壁垒，并对竞争对手未来可能 使用的替代技术设置事业参与壁垒，以此指导企业通过运用专利权，实现企业主 导产业链、控制供应链、分配价值链的非常竞争优势。第三，本研究报告研究认 为，企业专利运作中要时刻注意处理好“协调”和“竞争”的关系，将企业资源 专注于企业核心技术优势，避免在不必要的专利技术上消耗资源。随着技术的不 断发展，竞争企业之间资源实力的此长彼消，企业通过专利运作形成竞争优势的 过程亦是一个“制”与“反制”的动态过程，谁能取得竞争优势取决于各自的实 力，但实力可以通过“投入”和“策略”加以转化。第四，本研究报告依据专利 技术对对应专利产品利润贡献率和市场占有贡献率的大小以及现存的可行性技术 方案的多少，对企业提出了四种专利运营策略。本研究报告研究认为标准化只是 取得市场竞争优势的必要条件，专利标准化为新进者降低了进入行业的门槛和风 险，通过FRAND 原则鼓励标准必要专利向所有市场新进入者开放专利技术，因为 对标准必要专利权人而言，专利标准化则意味着其专利产品将面临更多市场竞争， 标准必要专利权人可能