山东如意：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-20.pdfVIP

山东济宁如意毛纺织股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称公司）是经山东省经济体制改革 委员会鲁体改生字［1993］第 370 号文批准，在公司前身山东济宁毛纺织厂股份制 试点的基础上,由山东如意毛纺集团总公司作为主要发起人以其所属之主要经营性 净资产出资，以定向募集方式设立的股份有限公司，1993 年 12 月 28 日在济宁市工 商行政管理局登记注册。2007年末，经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］ 397号文核准，公司于深圳证券交易所公开发行人民币普通股2,000万股并上市。根 据 2008 年 4 月 22 日召开的 2007 年度股东大会审议通过的 2007 年度利润分配方 案，公司以总股本 8000 万股为基数，向 2008 年 5 月 15 日下午深圳证券交易所收 市后登记在册的本公司全体股东，每10股送3股并派发现金红利人民币1.00元 （含 税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。送股和转增后，公司总股本变更 为16,000万股。 公司经营范围为：纺织品、服装、纺织机械及配件、纺织原料及辅料等相关产品 的生产、销售；批准范围的商品及技术的进出口业务和国内销售业务等。 公司的注册地址：山东省济宁市红星东路96号 法定代表人：邱亚夫。 二、内部控制制度的目标及遵循的原则 （一）内部控制制度的基本目标 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理机构和内部组织结构，通过科学有 效的决策机制、执行机制和监督机制保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 2、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制 度的规定。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则： 1 1、公司的内部控制制度应当符合国家法律、行政法规的规定和监管部门的监管 要求。 2、内部控制应在治理结构、机构设置及责权分配、业务流程等方面相互监督， 兼顾运营效率。与公司生产经营相结合，具有较强的操作性和有效性，针对整个生产 经营环节逐一予以规范，授权审批权限划分清晰合理。 3、坚持全面性和适应性原则，内部控制应当贯彻决策、执行和监督全过程，覆 盖企业各种业务和事项，并随着实际情况的变化及时加以调整。 4、坚持成本效益原则，即在保证内部控制制度有效的前提下，合理权衡成本与 预期效益，以适当的成本实现有效控制。 三、内部控制环境 （一）内部环境 内部环境反应出股东大会、董事会、管理层关于内部控制对公司重要性的态度， 控制环境的好坏直接决定着公司其它控制能否有效实施的效果。公司管理层对内部控 制制度的制定和实施非常重视，认为只有建立健全公司内部控制并促进其有效运行， 才能有效控制公司经营管理过程中可能遇到的各种风险，从而确保公司资产的安全、 保证公司的规范运作和提供公司的运营效率。公司一贯本着稳健、守法、合规经营的 理念，积极营造良好的控制环境，力争为企业的发展提供更广阔的空间，主要表现在 以下几方面： 1、法人治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律和文件规定，建立了完善的法人治理 结构，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层为基础的法人治理结构，其中 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬和考核委员会四个专门委员 会。并结合公司实际，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会专门委员会工作细则》等制度，对公 司的权利机构、决策机构、监督结构和经营管理层进行了规范。 2、内部组织机构 公司根据经营范围和业务定位设置部门并进行职能划分，并制定了相应的岗位职 责，各职能部门分工明确、各司其职、各负其责、相互协作、相互监督，保证了公司 生产经营活动有序进行，为实施内部控制制度提供了基础。公司组织结构图如下： 2