山东如意：重大信息内部报告制度(2010年4月) 2010-04-20.pdfVIP

山东济宁如意毛纺织股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部 报告工作，明确公司各部门的信息收集和管理办法，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地进行信息披露，根据《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规，结合公司《章程》、《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期 报告和临时报告等；公司证券投资部为公司信息披露工作的管理部门，负责公开信息披 露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。 第四条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司，本制度所称“内 部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门（含各分公司、各子公司）的董事、 监事、高级管理人员和指定联络人； （二）持有公司 5% 以上股份的股东； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）控股股东和实际控制人； （五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的相关人员。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员和因工作关系了解到公司应披露信息的其 他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对 相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票 及其衍生品种交易价格。 第六条 公司负有报告义务的有关人员应根据其任职单位的实际情况，制定相应的 内部信息上报制度，以保证其能及时的了解和掌握有关信息。 第二章 重大信息的范围 1 第七条 公司各部门、各子公司发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相关 人员应及时、准确、真实、完整地通过证券投资部向董事会予以报告有关信息，包括但 不限于公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）公司发生或拟发生以下重大交易事项： 1、购买或出售资产； 2 、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4 、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、监管部门认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日 常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元人民币； 4 、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以 上，且绝对金额超过1000 万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金 额超过100 万元人民币。