关于 内部 控制 有效 性的 自我 评价报告.PDFVIP

关于内部控制有效性的自我评价报告 关于内部控制有效性的自我评价报告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 二〇一七年四月二十四日 二〇一七年四月二十四日 目 录 一、 董事会对内部控制报告真实性的声明 1 二、公司建立内部控制制度的目标及遵循的原则 1 （一）公司建立内部控制制度的目标 1 （二）公司建立内部控制制度应遵循的原则 1 三、公司内部控制基本情况2 （一）控制环境2 （二）风险评估过程5 （三）信息系统与沟通 5 （四）控制活动5 （五） 对控制的监督6 四、公司内部控制的重点控制领域7 （一）对控股子公司的政策与制度安排7 （二）对外投资的政策与制度安排7 （三）对外担保的政策与制度安排7 （四）关联交易的政策与制度安排8 （五）信息披露的政策与制度安排8