深圳市惠程电气股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：002168 股票简称：深圳惠程 编号： 临2008 －004 深圳市惠程电气股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以 下简称“通知”）的精神和有关要求，为切实做好公司治理情况的自查、整改工作， 进一步完善公司治理结构，改善公司日常运作的规范程度，提升公司治理水平， 提高公司透明度，深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称”公司”）成立了加 强上市公司治理专项活动工作小组（以下简称“专项工作小组”），由董事长作为 第一负责人，全面负责公司治理自查整改工作。本次活动经历了自查和公众评议 等阶段，结合 《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》及公众评议情况， 经过认真研讨，形成《深圳市惠程电气股份有限公司关于公司治理专项活动的整 改报告》。现将整改措施和整改完成情况报告如下： 一、公司治理专项活动的开展情况 1、成立专项工作小组，组织各部门自查并制定整改计划，统一汇总成《自 查报告及整改计划》。 2007 年10月，公司在认真学习领会相关文件的精神后，为切实做好此次公 司治理情况自查、整改工作，公司成立了治理专项活动领导小组，并下设工作组， 由公司董事长作为第一负责人，统筹指导、组织公司治理专项活动，并就工作目 标、组织领导、时间安排及工作计划等事项制定并于2007年10月8日下发了《深 圳市惠程电气股份有限公司关于开展公司治理情况自查工作的通知》，请各部门 自查并拟定各部门“自查报告和整改计划”。有针对性的制定各部门整改计划， 并严格整改。 2、汇总各部门自查及整改报告，并在此基础上制订《深圳市惠程电气股份 有限公司自查报告及整改计划》提交董事会审核。 1 / 7 2007年10月8日至12月20日，公司董事会会同监事会、证券部、财务部及其 他相关部门根据“通知”要求，结合中国证监会证监公司字［2007］28 号文件 的要求，对公司治理情况进行了全面的检查。在此基础上，深入查找公司治理存 在的问题和不足，提出整改方向，拟定《深圳市惠程电气股份有限公司自查报告 及整改计划》于2007年12月28日提交公司董事会审议。 3、董事会、监事会审议通过并公告《深圳市惠程电气股份有限公司自查报 告及整改计划》及联系电话和电子邮箱，接受投资者对公司治理状况的评议并进 行具体整改。 2007年12月28日， 《深圳市惠程电气股份有限公司自查报告及整改计划》及 《关于“加强上市公司治理专项活动”自查情况说明》经二届董事会第十七次会 议审议通过、二届八次监事会审议通过及公司独立董事对此发表独立意见，并经 深圳证监局审核。于2007年12月29日在巨潮资讯网（） 和《证券时报》上公告，同时公告相关的联系电话和电子邮箱，接受投资者对公 司治理状况的评议并着手整改。 4、召开公司治理网上交流会，虚心听取投资者的建议和意见。 2008年1月11 日，公司通过投资者互动平台举行“公司治理网上交流会” （/002168/index.html）。公司董事长、总经理、董事会秘 书、财务负责人、监事会主席参加了此次交流会，会上投资者热情参与、踊跃提 问，公司针对公司治理结构、监事会作用、日常经营情况、管理机制、股票市值 管理、未来的发展目标等方面进行了在线沟通和交流，得到了广大投资者的充分 认可和好评。 5、收集整理投资者意见和建议，进一步加强与投资者沟通。 由于交流会的时间有限，2008年1月12日、13日，证券部对网上交流会中剩 余未回答问题进行再次回复，随后公布在“全景网” 投资者互动平台 （）上。公司证券部就公众评议阶段听取的意见和建议进行 了收集、整理和存档。在开展网上交流活动之前，公司在企业门户网站上开辟了 投资者专栏，在公众评议阶段，公司不断收到投资者通过电子邮件、投资者专栏 2 / 7 和投资者互动平台对公司的网站内容更新、改版提出的良好建议。作为公司对外 窗口的证券部及时回复投资者的邮件，认真回答投资者的电话咨询，就公司治理 状况与投资者进行了坦