东江环保股份有限公司-2017年11月.PDFVIP

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公佈的內容概不負 責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公佈全部或 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 DONGJIANG ENVIRONMENTAL COMPANY LIMITED* 東江環保股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：00895 ） 海外監管公告 以下為東江環保股份有限公司於深圳證券交易所網站所刊發之「2014年度內部控 制評價報告」。 承董事會命 東江環保股份有限公司 張維仰 董事長 中華人民共和國 廣東省深圳市 2015年3月26日 於本公佈日期，董事會由三位執行董事張維仰先生、陳曙生先生及李永鵬先生、 兩位非執行董事馮濤先生、孫集平女士及三位獨立非執行董事曲久輝先生、黃顯 榮先生及蘇啟雲先生組成。 *僅供識別 东江环保股份有限公司 2014年度内部控制评价报告 东江环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以 下简称企业内部控制规范体系)，结合东江环保股份有限公司(以下简称“本公司”或“公 司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司2014年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 1 / 10 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。 1、纳入评价范围的主要单位包括：公司总部及东江环保股份有限公司沙井处理基 地、东江环保股份有限公司工程服务分公司、东江环保再生能源有限公司、惠州市东江 运输有限公司、昆山市千灯三废净化有限公司、清远市东江环保技术有限公司、清远市 新绿环境技术有限公司、东莞市恒建环保科技有限公司及湖南东江环保投资发展有限公 司等九家分子公司，均属于环保行业，业务范围包括工业废物和市政废物的收集、运输、 处理处置与综合利用，以及环境保护设施工程的技术咨询、设计、建设及运营管理