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关于大湖水殖股份有限公司 2015年年度股东大会的 法律意见书 二零一六年五月二十三日 1 / 8 湖南启元律师事务所关亍大湖水殖股份有限公司 2015 年年度股东大会的法律意见书 致：大湖水殖股份有限公司 湖南启元律师事务所接受大湖水殖股份有限公司（以下简称“公司”）的委 托，指派本律师出席了公司2015 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）， 对会议进行现场律师见证，并出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《大湖水殖股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，我们依法审核了公司提供的下列资料： 1、刊登在2016 年4 月29 日上海证券交易所网站（/） 上的公司第六届董事会第二十次会议决议公告（以下简称“《董事会决议》”）及 刊登在2016 年4 月29 日上海证券交易所网站（/）上的 关于召开公司2015 年年度股东大会的通知公告（以下简称“《股东大会通知》”）； 2、出席会议股东或其代理人的资格、身份证明文件等。 3、公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会 登记记录及凭证资料； 4、公司本次股东大会会议文件。 为出具法律意见书，本律师特作声明如下： （一）本律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本律师的文件的 正本以及经本律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、 虚假或重大遗漏之处。 2 / 8 （三）本律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 鉴此，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》第五 条的有关规定，本律师现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，就本次股东大会发表律师见证意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1. 根据《股东大会通知》，公司召开本次股东大会的通知已提前15 日以公 告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 2. 根据《股东大会通知》，公司有关本次股东大会的通知的主要内容有： 会议召集人、会议日期、会议地点、会议审议事项、出席会议的对象、会议登记 办法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。 3. 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会现 场会议于2016 年5 月23 日（星期一）下午2：00 在湖南省常德市建设东路348 号泓鑫桃林6 号楼21 层会议室如期召开。本次股东大会网络投票采用上海证券 交易所网络投票系统，网络投票时间为2016 年5 月23 日（星期一），通过交易 系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的 9:15-15:00。经核查，会议召开的实际时间、地点与《股东大 会通知》中所公告的时间、地点一致。 综上，本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》 等法律法规及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会股东及代理人、召集人资格 (一) 出席本次股东大会的股东及股东代理人 根据本所律师对出席现场会议的股东与截止至2016 年5 月16 日15:00在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东进行核对与 查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 3 名，代表股份数 3 / 8 56,048,900 股，占公司股份总数的 13.12%。经核查，出席本次股东大会现场会 议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法