投资银行业务与经营--经纪业务.pptVIP

* 投资银行业务与经营 第三讲 经纪业务 * 经纪业务 经纪业务概述 经纪业务程序 信用交易业务 经纪业务概述 证券经纪业务的基本含义 证券经纪业务的特点 证券经纪业务的主体 证券交易的场所 经纪业务的对象 证券经纪业务的基本含义 证券经纪业务是投资银行的传统业务之一，分为狭义的经纪业务和广义的经纪业务。狭义的证券经纪业务有时也称证券代理业务，它是指投资银行接受客户委托，按客户的合法要求，代理客户买卖证券的业务，并以此收取佣金 具体而言，投资银行通过其设立的营业场所(证券营业部)和在证券交易所的席位，基于有关法律、法规的规定和投资银行与客户之间的契约，来从事证券经纪业务的 广义的经纪业务不仅包括代理证券交易，还包括投资咨询、资产管理、设计投资组合等。另外，作为传统经纪业务的发展和延伸，信用经纪业务也是投资银行经纪业务的一项重要内容。本章所讨论的经纪业务的特点、程序，主要是指狭义的经纪业务 证券经纪业务的特点 业务对象的广泛性、多变性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性 证券经纪业务的主体 证券经纪业务有两类主体：一是委托人（客户），他们是投资银行经纪业务的服务对象，包括投资者个人和机构；二是受托人（投资银行），又称经纪人、客户代理人，他们代理客户买卖证券，并指导客户开展买卖活动 委托人是委托他人为自己办理事务的人，是指根据国家