四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划第二个行权期第二.pdfVIP

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2017- 001 四川东材科技集团股份有限公司 股票期权激励计划第二个行权期第二次行权结果 暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次行权股票数量：600,000 股  本次行权股票上市流通时间：2017 年02 月 08 日 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2013 年7 月17 日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届董事会第二十四次会议审议通过《四川东材科技集团股份有限公司股票期 权激励计划（草案）》及相关议案，根据中国证监会的反馈意见，公司对该激励 计划草案进行了修订，经中国证监会备案无异议后，公司于2013 年9 月25 日召 开第二届董事会第二十六次会议，审议通过《四川东材科技集团股份有限公司股 票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“ 《公司股票期权激励计划》”）， 并经公司2013 年10 月14 日召开的2013 年第一次临时股东大会分项审议通过。 （详见公司临2013-033、059、072 号公告） 2 、经公司股东大会授权，公司于2013 年11 月08 日召开第三届董事会第三 次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本 次股票期权的授予日为 2013 年 11 月 08 日，同意公司向121 名激励对象授予 4,000.00 万份股票期权，股票期权行权价格为：6.42 元。（详见公司临2013-075、 077 号公告） 3、2014 年 8 月22 日，公司召开第三届董事会第六次会议审议过了《关于 调整股权激励计划行权价格的议案》。因公司实施2013 年度利润分配方案(每股 派息额0.10 元) ，根据《公司股票期权激励计划》、《考核办法》、《关于提请 股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》的规定，公司 董事会根据股东大会授权对股权激励计划的行权价格进行调整，行权价格由6.42 元调整为6.32 元。（详见公司临2014-029、032 号公告） 4 、2015 年8 月20 日，公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关 于调整股票期权激励计划期权数量、激励对象及行权价格的议案》，对授予股票 期权的期权数量、激励对象及行权价格进行调整。由于公司股票期权激励计划第 一个行权期2013 年度业绩指标未达行权条件；第一个行权期相应的可行权数量 （400 万份股票期权）由公司注销。由于激励对象吕广均等6 人离职，董事会决 定将其已获授但尚未获准行权的第二期及后续各期的股票期权共计 828,000 份 做作废处理。调整后，公司授予股票期权总数由40,000,000 份调整至35,172,000 份，获授股票期权的激励对象从 121 人调整为 115 人。因公司实施2014 年度利 润分配方案(每股派息额0.10 元) ，股票期权的行权价格由6.32 元调整为6.22 元。 （详见公司临2015-039、042 号公告） 5、2016 年8 月26 日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关 于调整股票期权激励计划期权数量、激励对象及行权价格的议案》，对授予股票 期权的期权数量、激励对象及行权价格进行调整。由于公司股票期权激励计划第 三个行权期2015 年度业绩指标未达行权条件；第三个行权期相应的可行权数量 （11,724,000 份股票期权）由公司注销。由于激励对象周乔等4 人离职，董事会 决定将其已获授但尚未获准行权的第二期和第四期的股票期权共计 1,194,000 份 做作废处理。因此，公司股票期权的激励对象调整为111 人，授予且有效的股票 期权数量调整为22,254,000 份。因公司实施2015 年度利润分配方案(每股派息额 0.06 元) ，股票期权的行权价格由6.22 元调整为6.16 元。（详见公司临2016-025、 027 号公告） 6、2016 年9 月08 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于公司股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的