北京海量数据技术股份有限公司董事会审.PDFVIP

北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 2017 年4 月 1 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 目录 第一章 总则 3 第二章 人员组成 3 第三章 职责权限 4 第四章 决策程序 5 第五章 议事规则 6 第六章 信息披露 7 第七章 附则 7 2 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 (经2017 年4 月26 日第一届董事会第二十次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为强化北京海量数据技术股份有限公司 （以下简称“公司”）董事 会决策功能，做到事前审计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《股票上市规则》”）等相关规范性文件及 《北京海量数据技术股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向 董事会报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通，监督和核查工作 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由三名董事组成， 其中包括两名独立董事，委员中至少有一名独立董事具有会计专业背景。审计委 员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员 （召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作；审计委员会主任委员 （召集人）须具备会计或财务管理相关的专 业经验。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会委员的任期与其在董事会的任期一致。委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 3 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第七条 审计委员会设秘书一名，由公司董事会秘书或证券事务代表兼任， 负责审计委员会日常工作的联络和会议组织。公司须组织审计委员会成员参加相 关培训，使其及时获取履职所需的法律、会计和上市公司监管规范等方面的专业 知识。 第八条 公司董事会须对审计委员会成员的独立性和履职情况进行定期评 估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。 第三章 职责权限 第九条 审计委员会的主要职责包括以下方面： (一) 审核公司内部控制，审查公司的核心业务和管理规章制度及其执行情 况，检查和评估公司重大经营活动的合规性和有效性； (二) 审查公司的财务信息及其披露情况，审核公司重大财务政策及其贯彻 执行情况，监督财务运营状