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方正股份有限公司 高级管理人员合规性专项考核办法.PDFVIP

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  • 2017-11-12 发布于天津
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方正股份有限公司 高级管理人员合规性专项考核办法.PDF

    方正证券股份有限公司高级管理人员合规性专项考核办法年月日公司第三届董事会第十一次会议制定第一章总则第一条为建立对公司高级管理人员下称高管执业行为的约束机制推动高管提高合规意识促使高管加强对其所分管业务条线的合规管理提高公司整体的合规管理水平根据证监会证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券业协会证券公司合规管理实施指引以及公司合规管理办法董事监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法等相关规定制定本办法第二条本办法适用对公司董事会聘任的执委会成员副总裁财务负责人合规总监首席风险官董事会秘书等高级

    方正证券股份有限公司 高级管理人员合规性专项考核办法 （2017 年10 月30 日公司第三届董事会第十一次会议制定） 第一章 总则 第一条 为建立对公司高级管理人员（下称 “高管”）执业行为 的约束机制，推动高管提高合规意识，促使高管加强对其所分管业务 条线的合规管理，提高公司整体的合规管理水平，根据证监会《证券 公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、证券业协会《证券公 司合规管理实施指引》以及

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