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宁波戴维医疗器械股份有限公司 委托理财管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 委托理财管理制度 2015 年4 月 （经第二届董事会第十一次会议通过） 宁波戴维医疗器械股份有限公司 委托理财管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简 称 “公司”） 委托理财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司 资金、财产安全，有效防范、控制委托理财决策和执行过程中的风险， 提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》 （ 2015年修订）、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备 忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》及公司《章程》等法 律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策及深圳证券交易 所创业板相关业务规则允许的情况下，公司或控股子公司在控制投资 风险并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使用效率、增加现金 资产收益为原则，对闲置资金通过商业银行理财、信托理财及其他理 财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金保 值增值的行为。 第二章管理原则 第三条 公司进行委托理财应坚持 “规范运作、防范风险、谨慎 宁波戴维医疗器械股份有限公司 委托理财管理制度 投资、保值增值” 的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发 展为前提条件，理财产品项目期限应与公司资金使用计划相匹配。 第四条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲置资金或闲 置的募集资金（含超募资金），不得挤占公司正常运营和项目建设资 金，国家专项补助的资金、公司贷款取得的资金等融资渠道筹集的资 金不得进行委托理财。其中，用募集资金购买的理财产品必须为保本 型银行理财产品，且投资期限不得超过12个月。政府专项补助的资金、 公司通过贷款等融资渠道筹集的资金不得进行委托理财。 第五条 公司进行委托理财，必须充分防范风险，现金理财产品 的发行主体应当是商业银行，该商业银行与公司不存在关联关系。交 易标的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。 第六条 公司进行委托理财，在规范运作、风险可控的前提下应 尽可能获得最大收益。 第七条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的审批 权限、决策程序、实施与监控、核算管理及信息披露等执行，并根据 公司的风险承受能力确定投资规模。 第八条 必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司 或个人账户进行与理财业务相关的行为。 第九条 使用暂时闲置的募集资金（含超募资金）投资理财产品， 投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资 金或用作其他用途。 第十条 公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理 宁波戴维医疗器械股份有限公司 委托理财管理制度 财行为，按照本制度的相关规定履行相关审批决策程序。 第三章 审批权限及实施 第十一条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批： （一）公司用自有的闲置资金进行委托理财 委托理财金额不超过公司最近一期经审计净资产50％的，应在投 资之前经董事会审议通过。 委托理财金额超过上述标准的，在董事会审议通过后，还应提交 公司股东大会审议通过。