出口管制条例-上海勤理律师事务所.pdfVIP

上海勤理律师事务所 法律 期数8/20 17 – 2017 年4 月 17 日 法律评论 作者： 美国《出口管制条例》对“走 宋姣琳 出去”中国企业的合规影响与 上海勤理律师事务所 合伙人 jolsong@ 启示 孙正源 上海勤理律师事务所 一．贸易合规重要性逐渐凸显 高级律师 zhesun@ 据美国有限电视新闻网（CNN）3 月16 日报道，美国一高级官员称，美国 国务卿在亚洲之行期间可能向中国传达美国将对与朝鲜进行贸易往来的中国 如欲垂询更多信息，请联络 公司与银行增加金融制裁的消息。消息一出，立即引起了我国外交和商界的 海勤理律师事务所专业人士： 震动。美国此举让走出去的中国企业再次认识到，即使在基础的贸易往来 中，也面临着国外复杂的合规环境和潜在制裁。 叶伟文 资深全球顾问 3 月份对于走出去的中国企业可谓是 “春寒料峭”。2017 年3 月7 日，某 patyipqinli@ 中国著名通讯企业宣布与美国政府就出口管制调查案件达成和解，同意支付 约8.9 亿美元的刑事与民事罚款。除8.9 亿美元的刑事与民事罚金外，该企 陆易 业还面临来自美国商务部工业与安全局 （Bureau of Industry and 合伙人 Security ，下称“BIS”）总额为3 亿美元的罚 暂缓支付，将视未来7 年 cllu@ 遵守和解协议并接受独立的合规审计及监管的情况而定。 傅永辉 根据公开信息，该 制裁企业涉嫌违反了美国 《出口管制条例》(Export 合伙人 Administration Regulations, 下称“EAR”)。2016 年3 月7 日，BIS 曾 nfu@ 发布公告，宣布因该 罚企业涉嫌违反EAR ，拟对其实施出口限制措施，禁 止美国国内元器件供应商向其出口元器件、软件、设备等技术产品。 贾维恒 合伙人 那么，该 罚企业违反的EAR 是一项怎样的规定？针对贸易合规的案件频 weihengjia@ 发、面临国外居高不下的执法力度又给 “走出去”的中国企业怎样的启示？ 以下我们将结合对EAR 的介绍和我们的合规经验进行介绍和分析。 陈朕 合伙人 二．美国《出口管制条例》概要 codychen@ 美国出口管制制度中与中国企业经营有关的法规主要是美国商务部颁布并加 宋姣琳 以管理的军民 “两用”产品和技术的出口管制。由于1979 年颁布的 《出口 合伙人 管制法》（EAA）早已于2001 年8 月过期，因此目前对 两用”产品进行主 jolsong@ 要出口管制的法律是美国《出口管制条例》即EAR。作为从事涉美出口业务 的中国企业来说，EAR 是需要重视的法规。以下，我们就EAR 中的要点