300376-易事特-法律意见书.pdfVIP

                                                              北京市德恒律师事务所 关于广东易事特电源股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010 传真:010 邮编:100033                                                               目 录 释 义 1 一、本次发行上市的批准和授权 7 （一）发行人董事会、股东大会对本次发行上市的批准 7 二、发行人本次发行上市的主体资格 7 三、本次发行上市的实质条件 8 （一）发行人本次发行上市符合《公司法》规定的实质条件 8 （二）发行人本次发行上市符合《证券法》规定的实质条件 8 （三）发行人本次发行上市符合《管理办法》规定的下列条件 9 四、发行人的设立 12 五、发行人的独立性 13 （一）发行人的业务独立 13 （二）发行人的资产独立完整 13 （三）发行人具有独立完整的经营系统 13 （四）发行人的人员独立 13 （五）发行人的机构独立 14 （六）发行人的财务独立 14 （七）发行人具有面向市场自主经营的能力 14 六、发起人、股东和实际控制人 15 （一）发起人和股东资格 15 （二）发起人和股东出资 15 （三）实际控制人 15 七、发行人的股本及演变 16 （一）发行人设立时的股本结构 16 （二）历次股权变更情况 16 （三）易事特有限整体变更为股份有限公司的情况 22 （四）股份有限公司阶段的股份转让 23 （五）股份质押情况 25 八、发行人的业务 25 （一）发行人经营范围和经营方式 25 （二）发行人的业务变更 25 （三）发行人在中国大陆以外经营 26 （四）发行人的主营业务突出 26 （五）发行人的持续经营 26 九、关联交易及同业竞争 26 （一）关联方与关联交易 26 （二）同业竞争 32 （三）发行人对关联交易和避免同业竞争的承诺及措施的披露 32 十、发行人的主要财产 33 （一）发行人的对外投资 33 （二）发行人土地使用权及房产 37                                                                 （三）发行人的知识产权 40 （四）发行人主要经营设备 41 （五）发行人租赁房屋 41 十一、发行人的重大债权债务 42 （一）发行人的重大合同 42 （二）发行人的侵权之债 43 （三）发行人与关联方的重大债权债务关系及担保情况 44 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 44 （一）发行人已进行的重大资产变化及收购兼并 44 十三、发行人章程的制定与修改 45 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 45 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 45 十六、发行人的税务 46 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 46 十八、发行人募集资金的运用 47 十九、发行人业务发展目标 47 二十、诉讼、仲裁和行政处