002786-银宝山新-补充法律意见书7.pdfVIP

  广东君信律师事务所 关于深圳市银宝山新科技股份有限公司 申请首次公开发行股票并上市的 第七次补充法律意见书 致：深圳市银宝山新科技股份有限公司 作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，本律师已于2012年4月25日就 本次发行上市出具了《广东君信律师事务所关于深圳市银宝山新科技股份有限公 司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和《广 东君信律师事务所关于为深圳市银宝山新科技股份有限公司首次公开发行股票 并上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），并 在其后出具了六次《补充法律意见书》。 鉴于发行人聘请的审计机构大华会计师已对发行人2012年、2013年、2014 年（以下简称“最近三年”）的财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见 的大华审字[2015]000423号《深圳市银宝山新科技股份有限公司审计报告》（以 下简称“最近三年《审计报告》”），发行人对本次发行的申报文件作了相应的修 改（以下简称“本次修改”）。本律师现根据《公开发行证券公司信息披露的编报 规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第十条的规定和 要求，对发行人本次修改及2014年度（以下简称“最近一年”）新发生的重要事 项进行审查，并出具本《补充法律意见书》。 本律师在《法律意见书》中所作的承诺和声明继续适用于本《补充法律意见 5-1-1   书》。除特别说明外，本《补充法律意见书》中所使用的简称与其在《法律意见 书》、《律师工作报告》、前六次《补充法律意见书》中的含义相同。 本《补充法律意见书》是对《法律意见书》、《律师工作报告》、前六次《补 充法律意见书》的修改和补充。本《补充法律意见书》与《法律意见书》、《律师 工作报告》、前六次《补充法律意见书》不一致之处，以本《补充法律意见书》 为准。 一、本次发行上市的批准和授权 （一）发行人经股东大会审议通过，对本次发行上市方案涉及的发行新股数 量和股东公开发售股份方案作出修改。 1、2015 年 3 月 20 日，发行人召开二○一五年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于调整公司首次公开发行股票并上市方案的议案》，同意公司本次发 行新股数量不超过3,178 万股，公司相关股东本次不公开发售股份。 2、除上述事项外，发行人本次发行上市方案未作其他调整。 （二）经核查，本律师认为：发行人对本次发行上市方案的修改履行了必要 的程序，合法、有效。本次发行上市方案修改后仍符合《公司法》、《证券法》、 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《中国证监会完善新股 发行改革相关措施》等法律法规及发行人《章程》的有关规定。 二、本次发行上市的主体资格 （一）发行人最近一年持续合法有效经营，是依法设立且持续经营三年以上 的股份有限公司，仍符合《管理办法》第八、九条的规定。 （二）发行人的注册资本最近一年未发生变动，其注册资本已足额缴纳，其 主要资产不存在重大权属纠纷，仍符合《管理办法》第十条的规定。 （三）发行人的业务最近一年未发生变动，其生产经营符合法律、行政法规 和发行人《章程》的规定，符合国家产业政策，仍符合《管理办法》第十一条的 规定。 （四）发行人主营业务和董事、高级管理人员最近一年未发生变化，实际控 制人没有发生变更，仍符合《管理办法》第十二条的规定。 5-1-2