002786-银宝山新-律师工作报告.pdfVIP

广东君信律师事务所 律师工作报告 广东君信律师事务所 关于深圳市银宝山新科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市出具《法律意见书》的 律师工作报告 二〇一二年四月 5-2-1 广东君信律师事务所 律师工作报告 目 录 释 义 3 第一部分 引 言 6 一、本所及本律师简介 6 二、本律师为出具《法律意见书》及本《律师工作报告》所开展的工作7 第二部分 正 文 11 一、本次发行上市的批准和授权 11 二、本次发行上市的主体资格 13 三、本次发行上市的实质条件 16 四、发行人的设立 24 五、发行人的独立性 28 六、发起人和股东 31 七、发行人的股本及演变 39 八、发行人的业务 44 九、关联交易和同业竞争 46 十、发行人的主要财产 60 十一、发行人的重大债权债务 73 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 79 十三、发行人章程的制定与修改 83 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 84 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 86 十六、发行人的税务 92 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 98 十八、发行人募集资金的运用 99 十九、发行人业务发展目标 101 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 101 二十一、发行人《招股说明书》法律风险评价 102 第三部分 本次发行上市的总体结论性意见 103 5-2-2 广东君信律师事务所 律师工作报告 释 义 在本《律师工作报告》中，下列简称仅具有如下特定含义： 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 《管理办法》：指《首次公开发行股票并上市管