山东金山地质勘探股份有限公司募集资金管理制度-全国中小企业股份.PDFVIP

山东金山地质勘探股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东金山地质勘探股份有限公司(以下简称“公司”)募集 资金的使用与管理,提高募集资金的使用效率,保护投资者的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《山东金山地 质勘探股份有限公司公司章程》的规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方式 向投资者募集并用于特定用途的资金,但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件中承诺的募投项目。 公司变更募集资金用途必须经过股东大会批准,并履行信息披露义务和其他相关 法律法规的义务。公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公 司募集资金,不得利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度,并确保本制度的 有效实施。 如募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存储 第五条 自本制度通过之日起公司再次募集资金应当存放于经董事会批准 设立的专项账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放 非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金 专户。 第六条 公司在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业 银行签订募集资金三方监管协议，协议应当在证券发行备案材料中一并提交报备。 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券期货从业资格的会 计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户。 第三章 募集资金的使用 第七条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途将募集资金用 于公司主营业务及相关业务领域,实行专款专用。出现严重影响募集资金投资计 划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第八条 公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前, 不得使用该次股票发行的募集资金。 第九条 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或 借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为 主营业务的公司,不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易;不得 将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性,防止募集资金被控股股东、 实际控制人等关联人占用或者挪用。 第十条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守相关制度的 规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出 资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理/董 事长签字后，方可予以付款；总经理/董事长应该严格按照董事会的授权范围、 董事会议事规则、《公司章程》等规定进行审批，超过审批权限的，应报董事会 或股东大会审批。 第十一条 在支付募集资金使用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付 款方式、付款对象合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。 第十二条 对于确因不可预见的客观因素影响，导致投资项目不能按承诺的 预期计划进度完成时，必须公开披露实际情况并详细说明原因。 第十三条 公司决定终止原募集资金运用项目的，应当尽快、科学地选择新 的投资项目。 第十四条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理,其投资的产品必须符合 以下条件: （一）安全性高,基本满足保本要求； （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行； （三）投资产品的期限一般不超过 12 个月； （四）投资产品不得质押。 第十五条 使用闲置资金投资产品的,应当经公司董事会审议通过,监事会 发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个工作日公告下列内容: （一）本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募集资金 净额及用途等; （二）闲置募集资金投资产品的额度及期限; （三）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性; （四）监事会