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金融领域全球法律实体标识体系制度研究 　　摘要：全球法律实体标识体系是在G20倡导下国际监管界创建的旨在识别参与金融交易的法律实体身份的全球统一的识别符体系，具有唯一性、普适性、公益性、便利性等制度特征。该体系将适用于金融市场中从事金融交易的法律实体，其治理框架以监管委员会、中央操作机构和地方操作机构为三级组织架构，以高级原则和监管委员会章程为法律基础，并包含注册发放、持续注资、竞争和反垄断等制度安排。该体系的价值目标在于：加强系统性风险监测和审慎管理，维护金融稳定；促进金融集团内部风险披露，提高金融数据的精确性和完整性；便利金融数据的免费提供，维护金融市场秩序和公共利益。然而，该体系在适应性、操作性和法律强制性等方面也面，临现实挑战。 关键词：全球法律实体标识体系；LEI；金融危机；金融标准；金融监管 中图分类号：D912.28 文献标识码：A 文章编号：1003-854X（2013）05-0125-05 2008年全球金融危机凸显了在金融市场内提升系统重要性金融机构的额外透明度和监管要求的必要性。然而，由于缺乏全球通用的法律实体识别制度，各类金融机构及其监管当局在开展系统性风险分析、评估法律实体的聚合性风险以及识别金融市场的交易对手等方面均面临空前挑战。单一法律实体的名称可能因自动翻译系统和地区交易习惯等差异而被识别为不同的名称或代码，使得金融数据的汇总和校验