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FDI、国际贸易和湖南省创新能力关系实证探究 　　摘 要：文章利用协整分析、误差修正和Granger因果关系检验了外商直接投资（FDI）、进口（IM）贸易和出口贸易（EX）与湖南省创新产出（专利申请量P）的关系。研究发现：长期内，IM、EX、FDI与专利申请量都存在稳定的长期关系，IM、EX、FDI都促进了专利申请量的增长；而短期，IM和EX对专利申请量有明显的促进作用，而FDI对其作用不显著。因此，今后湖南省应不断优化贸易结构，充分利用国际贸易的技术外溢，提高湖南省的技术创新水平。 关键词：FDI；国际贸易；湖南；创新产出；专利申请量 0 引言 自从改革开放以来，湖南省进出口贸易和外商直接投资迅速发展。2012年，进口贸易由1978年的2，718万美元增加到93.41亿美元，平均年增长率为18.74%；出口贸易额为1978年的9.54倍；外商直接投资占全国FDI流量的比重由1983年的1.15%增加到6.43%。对于进出口贸易和FDI与技术创新的关系，国内学者从不同角度做了较多的研究。邹武鹰等（2002）、李平等（2010）等研究了出口贸易对技术进步的影响；杨建波（2009）、谢建国等（2009）研究了进口贸易与技术进步的关系；何洁等（1999）、潘文卿（2003）、范黎波等（2008）、张中元等（2012）等认为FDI存在正的溢出效应，对母国的技术进步或创新具有重大影响。此外，李小平等（2006）、黄志勇（2013）同时研究进口贸易和出口贸易两者对我国技术创新的影响。康赞亮等（2006）、罗良文等（2012）研究成果表明长期内FDI、国际贸易和经济增长三者间有着均衡关系。从所搜集的文献来看，目前大多数研究主要是从进口贸易、出口贸易和外商直接投资中的某一个或两个渠道来探讨其与我技术进步或创新的关系，而很少把这三种渠道同时纳入一个分析框架，直接研究它们和技术创新的关系，且多数研究以全国为研究对象。这种以全国为研究对象得出的结论是否适合湖南省？湖南省进出口贸易和外商直接投资的高速发展是否能促进其创新能力的提高？这些都是我们实施建设创新型湖南战略中需要考虑的重要问题。本文在梳理已有文献的基础上，同时把进口贸易、出口贸易和外商直接投资纳入一个研究框架，利用协整分析、误差修正模型和Granger因果关系检验考察它们和湖南省创新能力的内在联系。 1 湖南省FDI和进出口贸易的现状分析 1.1 IM、EX和FDI发展现状 自从改革开放以来，湖南省进出口贸易和外商直接投资迅速发展。由图1可知，从整体上来看湖南省进口、出口和外商直接投资有着类似的增长趋势。1985-2001年期间，尽管进出口贸易和FDI呈现上升趋势，但增长速度十分缓慢；2002年，随着我国进入WTO，湖南省的市场经济秩序得到了很大改善，对外贸易和外商直接投资迅速发展。特别是出口贸易，在2003年首次突破20亿美元，高达21.4626亿美元；在2012年突破100亿美元，高达126亿美元，年均增长率为21.51%。而IM和FDI分别由2002年的10.81亿美元和10.31亿美元增加到2012年的93.41亿美元和72.8亿美元。2008年，由于全球金融危机的影响，尽管IM和FDI保持增长，但增长幅度都下降，而EX甚至出现了负增长，由2008年的84.1亿美元下降到2009年的54.92亿美元，下跌34.7%。 图1 湖南省1985-2012年进出口贸易额和 外商直接额 1.2 湖南省对外贸易结构 随着湖南省贸易规模的变大，其贸易结构也发生了变化。从贸易方式来看，尽管仍然以一般贸易为主，但该比重逐年下降。一般贸易在进口贸易和出口贸易中的比重分别由2004年的83.72%和89.15%下降到70.84%和68.63%。从贸易对象来看，机电产品和高新技术产品在进口贸易总额中所占比例不大，且近年来在进口贸易中所占的比重跌涨不定；尽管机电产品和高新技术产品在出口贸易中的比重在2004年仅有1.94%，但一直保持上升趋势。特别是高新技术产品，由2004年1.94%上升至2012年的10.98%，所占比例翻了5倍。 1.3 外商直接投资方式和产业分布 自从1978年以来，随着湖南省各种吸引外资的优惠政策出台，大量外资涌入湖南。外商在华投资主要有中外合资、中外合作和外商独资三种方式。在1997年，又新出现了外商直接投资股份制这种方式。在湖南，FDI主要以外商独资为主，所占比例高达70%-81%；中外合资和中外合作两种方式所占比重之和呈现下降的趋势，由2004年的28.49%下降到2011的16.83%。从产业分布来看，外商对湖南省的投资主要集中在第二、第三产业，而对第一产业的投资比重很低。2011年，第一产业使用外资34