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基于全球价值链我国本土生产型外贸企业升级机理研究 　　摘要 在阐明我国本土生产型外贸企业基本内涵的基础上，依据企业国际竞争优势的差异将我国本土生产型外贸企业分为低级生产型企业、高级生产型企业、创新型企业和知识型企业四种类型。在融入全球价值链的分工体系后，两种生产型企业升级的本质特征是扩大所在生产环节的增值空间（低级生产型外贸企业的升级策略是降低生产成本，高级生产型外贸企业升级的策略是提高产品市场售价），实现基于全球价值链的横向扩张式升级；创新型企业升级的本质特征是从低增值向高增值的生产环节转移，实现基于全球价值链的纵向渗透式升级；知识型企业升级的本质特征是从低增值空间的价值链向高增值空间的价值链转换，实现基于全球价值链的阶梯跃迁式升级。 关键词 全球价值链；本土生产型外贸企业；升级 中图分类号 F062.9 文献标识码 A 文章编号 1006-5024（2013）01-0028-04 一、本土生产型外贸企业的内涵与分类 我国对外贸易经营者的管理实行备案登记制度。根据对外贸易经营者所享有的进出口经营范围的不同，将对外贸易经营者划分为四种类型：商务部和各省、市、自治区的专业外贸公司；有权自营进出口的生产企业；对外经营科技产品的科研院所和大专院校；从事国际承包工程和劳务合作的国际合作公司。其中，有权自营进出口的生产企业的经营范围仅限于进口本企业所需的技术、设备、零部件和原辅材料，出口企业自产产品。参照我国对外贸易经营者的相关管理办法，本文将本土生产型外贸企业定义为：按照法定程序在国家外经贸主管部门备案登记并取得对外贸易经营资格，国际业务量超过其业务总量50%以上的内资生产型企业。根据企业国际竞争优势的差异，可以将我国本土生产型外贸企业划分为四种类型：低级制造型企业、高级制造型企业、创新型企业和知识型企业。 作为全球价值链的重要组成部分，我国本土生产型外贸企业的增长模式备受诟病，需要依靠大量的投资和环境消耗来维持增长，对现有生产模式进行变革成为必然。从已有研究成果来看，企业具备核心升级能力的不同决定其升级方式的差异，根据我国本土生产型外贸企业四种类型的划分，本文进一步将企业核心升级能力从低到高依次划分为：生产再造能力、产品升级能力、功能变迁能力和知识管理能力，且这四种能力存在严格的递进关系，即只有具备了前一种能力才有可能具备后一种能力。企业核心升级能力与类型企业之间的关系如图1所示。 （一）低级制造型企业 低级制造型企业是指能够通过重组业务流程或引进使用先进技术设备提高企业的工艺水平、产品质量与生产效率的企业。该类企业的核心升级能力是生产再造能力，可以通过生产流程的再造优化生产管理、节约生产要素、提高生产效率，以降低单位产品的制造成本，在产品市场价格不变的情形下，提高单位产品的增值幅度。 （二）高级制造型企业 高级制造型企业是指能够运用新技术开发新产品或提升现有产品品质、提高产品质量与附加值的企业。这类企业的核心升级能力为产品升级能力，同时也具备较强的生产再造能力。企业通过产品升级活动可以实现产品差异化战略，推动产品向品质优、品种新、品牌响的方向升级，提高市场售价，放大增值空间。 （三）创新型企业 创新型企业是指能够将战略生产环节从低附加值环节向高附加值环节变迁的企业。该类企业的核心升级能力为功能变迁能力，同时具备较强的生产再造能力和产品创新能力，能够根据市场的实际变化适时将企业所介入的价值链环节从低附加值点向高附加值点调整。 （四）知识型企业 知识型企业是指能够根据国际市场的变化随时将企业现有的知识资源系统化整合以适应新价值链生产需求的企业。该类企业的核心升级能力为知识管理能力，同时具备较强的功能变迁能力、生产再造能力和产品创新能力。HendersonClark将组织的知识划分为组件知识（Component knowledge）和架构知识（Architectural knowledge）两类。知识型企业拥有丰富的组件知识和架构知识，能够根据市场的需求对拥有的组件知识进行系统化重组和构架，生产出具有较大差别的产品和服务，能够将战略生产环节从低增值的价值链向高增值的价值链跃迁。企业知识管理的主要内容有：组织专业知识管理和员工个人知识管理。 二、基于全球价值链的本土生产型外贸企业升级模型 Gereffi比较早地从资源配置角度认识到产业升级层次问题，并将升级分成四个层次：企业内部升级、企业之间升级、本土或国家内部升级和国际性区域升级。Humphrey和Schmitz在此基础上进一步提出了以企业为中心、由低级到高级的四层次升级分类方法：工艺流程升级（Process Upgrading）、产品升级（product Upgrad-ing