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基于纵向合作技术标准研发决策研究 　　摘要：采用Stackelberg博弈模型，在技术不确定性特征的情况下，研究了技术标准研发的典型模式以及研发过程中的相关决策。具体而言，通过分别构建技术领先企业独自研发标准以及技术领先企业与生产企业合作研发标准两种模式的博弈模型，比较并求解了两种技术标准研发模式下的投资水平、技术可行性、许可价格等关键变量的均衡结果。研究发现：与下游生产企业合作研发比技术领先企业单独研发时的投资水平更高，可承受的技术不确定性水平更高，许可生产后的均衡产量更大（即技术标准的市场影响力更大）。 关键词：技术领先企业；生产企业；技术标准；技术不确定性； Stackelberg博弈 中图分类号：F124.3；C936文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）06-0048-05 1引言 随着网络经济的持续深入，网络外部性效应日益突出，技术标准逐渐成为了企业在市场竞争中获取竞争优势的至高策略。在国家标准体系中，“标准”被定义为：对重复性事物和概念所做的统一规定，是以科学、技术和实践经验为基础，经过有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，相关企业要共同遵守的准则和依据。技术标准就是在一定范围内对重复性技术事项所做的统一规定。 在市场机制下，以企业为主体进行技术标准创新的主要模式有两种：一种是独自垄断模式，即由某一个行业领导性企业独自发起，独立进行研发，并自主拥有全部技术标准所包含的知识产权。另一种是合作创新模式，即行业中多个企业联合起来共同进行技术标准的研制、生产以及推广，共同分享技术标准所涉及的知识产权，甚至是最终收益。 现今，技术标准创新活动的复杂性，涉及的知识产权数量庞大，成本高，而且专利纠纷太多，导致单个企业越来越难以独自完成技术标准创新的全部任务，于是，在上述两种创新模式中，合作共建方式已经渐趋成为了技术标准创新的主流模式[1]。根据合作伙伴类型的不同，可以将合作技术创新分为两种类型：一是横向企业间进行的合作创新，即由具有竞争关系的、在价值链上处于相同位置的企业所形成的联合创新组织；二是纵向企业间进行的合作创新，即由产业链上下游企业组建而成的合作创新组织。本文针对纵向企业间的合作研发问题，以Stackelberg博弈模型为研究工具，探索技术领先企业与生产企业间合作开展技术标准研发的博弈过程和相关决策。 2相关研究动态 关于横向的合作创新，学者们从不同角度进行了一些研究。其中，Koschatzky和Sternberg[2]对22个州的8600个样本进行了调查，发现企业创新规模、合作伙伴的关系、研发密度、制造商的需求都对企业创新有积极影响。Cassiman和Veugelers[3]研究发现：溢出效应在研发阶段具有重要作用，而且成功的创新依赖于创新性知识。Marie-Laure Cabon-Dhersin[4]等人运用合作博弈和非合作博弈，研究了机会主义和非机会主义两种类型的公司在研发阶段的结盟策略，研究表明溢出效应越高，研发成功的可能性就越高。Dunk和 Kilgore[5]研究指出，市场、协调性、战略联盟和竞争之间的相互关系越紧密，研发阶段金融预算就越容易制定，研发的成功性也就越高。Rachelle[6]收集了463个样本对电信行业的研发联盟进行了分析，发现技术多样化的程度越高，联盟对公司创新的贡献就越多，技术创新结果就越好。Dittrich[7]对Nokia公司的技术创新战略变革进行了研究。 关于纵向的合作创新，近年来也出现了一些研究。陈宇科[8]等研究了上游企业间双寡头的竞争与合作关系，发现上游企业间发生的合作创新活动不仅仅可以提高联盟企业的利润，而且下游的非联盟成员企业也会从中受益，使得全行业的总利润得到提高。谭英双[9]等以双寡头垄断期权博弈模型为基础，研究了创新组织的研发投资决策，研究发现，在模糊环境下仍存在最优投资决策，随着梯形模糊数的沉没投资成本期望值的增加，创新组织的投资价值下降而投资临界值上升。马建华[10]等分析了制造商与零售商在不同成本风险和需求风险环境下产能和订货的两阶段动态决策模型，结果表明，产能风险和需求风险对决策和双方期望利润没有产生影响，而生产成本风险则会产生影响。王勇[11]研究发现，两企业间合作创新过程就是知识共享的过程。 本文研究技术创新中的技术标准研发问题，分别构建技术领先企业单独研发的模型以及由技术领先企业与生产企业组成合作研发关系的模型，考虑到了技术的不确定性特征。通过对上述两模型的均衡结果进行比较，提出合作研制技术标准过程中企业的优化决策。 3模型 3.1基本假设 3.1.1关于技术标准的形成 技术标准以数量庞大的专利技术为基础，因此，按照专利情况的不同，可以将技