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海洋产业集群创新绩效实证探究 　　一、引言 浙江省在重点发展海洋战略的过程中，积极探索新的海洋产业集群发展模式，通过协同创新使更多创新机构加入，海洋产业集群走向一种具有更强创新优势的开放网络创新集群。海洋产学研联盟是创新集群中的关键组成部分，其依托海洋产业集群发展，能够加快集群创新的投入产出效率。海洋产学研联盟也能为创新集群内部知识转移、知识溢出和创新成果的高效转化提供必要基础。加快海洋产学研联盟的构建能够促进浙江省海洋产业集群向创新集群转变。在正确评价结果的基础上，提高海洋产业集群的技术创新绩效，促进海洋产学研联盟的高效发展，应该成为浙江省海洋经济转型发展的战略重点。本文将二阶段网络DEA模型应用到浙江省海洋产业集群创新绩效评价之中，加之以严谨的模型有效性检验，以获得更准确的评价结果。 二、文献综述 国内外学者对包括海洋产业在内的产业集群技术创新绩效评价方法多样，定性分析和定量分析结合，评价方法多元化。其中，DEA（数据包络分析）是使用最为广泛的方法。国内研究中，大部分学者仍采用传统的DEA方法对集群进行技术创新绩效评价，虽没有进一步考虑集群内部技术创新转换时候的要素流动，但也为之后复杂的网络DEA评价模型奠定基础。官建成（2005）利用DEA模型中的CCR模型检验了区域创新机构对创新绩效的影响。郭政（2009）使用二阶段的CCGSS模型评价后发企业的创新绩效，认为对后发企业而言，破坏性创新带来的绩效高于维持性创新带来的绩效。郭磊（2011）认为技术创新绩效是指企业在进行技术创新活动时投入和产出之间的转化关系，并使用DEA交叉效率模型对我国31个省市的技术创新绩效进行排名。在我国，刘孟晋（2010）较早地打开了传统DEA模型的黑箱，运用网络DEA模型对产学研联盟效率进行评价，对传统DEA模型提出挑战。这之后，创新绩效评价技术呈现更多元更严谨的发展态势。国外学者Wade Cook（2010）最早对二阶段网络DEA的结构进行设想，回顾标准DEA、超级效率DEA模型的发展，并且认为二阶段模型需要和复杂对象的内部结构相联系，也要注重识别二阶段模型的循环。 以上文献中，Wade Cook（2010）虽提出二阶段网络DEA模型的构建，但尚未在研究海洋产业技术创新绩效方面使用。刘孟晋（2010）构建网络DEA模型对产学研联盟绩效进行评价，但是并没有选取产业集群发展较好的典型区域进行分析。现阶段，国内对于多阶段DEA和网络DEA的结合研究较少，并且尚未有学者对浙江省海洋产业集群技术创新绩效进行完整的评价研究。 因此，本文试图从以下几个方面对现有文献进行扩展：第一，将二阶段DEA模型和网络DEA模型相结合，汲取二阶段模型对于海洋产业集群“投入—产出”过程评价的优势，同时充分利用网络DEA模型能较更准确地识别潜在非有效性的优点。第二，采用灵敏度分析对该模型的评价结果进行稳定性检验，以BP神经网络模型进行有效性评价。运用二阶段网络DEA模型对海洋产业技术创新绩效评价体系的构建和对模型有效性检验的方法是本文突出的创新点。通过评价结果得出细分产业的创新绩效水平排名，以期指导海洋产业集群的招商引资、产业布局和产学研结合发展，促进海洋产业集群完全转变为创新集群。 三、评价模型与体系的构建 （一）模型概述 本文采用传统的CCR方法和基于二阶段网络DEA的方法进行模型构建，在两种基于不同建模思想的DEA方法上进行对照，进而得出二阶段网络DEA模型具有优越性及合理性。二阶段网络DEA模型的结构如图1： 图1 二阶段网络DEA模型结构示意图 本文通过对大海洋产业下的10个细分产业的产学研联盟创新绩效进行评价，综合得出海洋产业集群技术创新绩效评价。10个细分产业分别为：海洋渔业、海洋能源业、海洋生物医药业、海水综合利用业、海洋船舶工业、海洋工程建筑业、海洋交通运输业、滨海旅游业、滩涂农业、海洋信息服务业。其中，每个细分产业中的企业以及由研发机构、服务机构、高校等组成的创新机构，共同构成各自细分产业的产学研联盟。 整个评价过程分为技术有效和经济有效两个阶段，将细分产业中的企业和创新机构作为独立的子系统单独进行评价，综合子系统的内部运作过程构建海洋产业集群第一阶段的技术绩效评价模型。而在经济有效阶段，创新机构对企业的经济价值决定于新产品市场的长期构建，无法确定确切指标来衡量，因此在第二阶段采用超级效率模型，综合得出二阶段网络DEA模型。 （二）模型构建 CCR建模时，将创新机构与企业的合作与转化过程看作一个“黑箱”，求得整个产学研联盟的综合绩效值，记为E4。官建成、何颖（2005）及池仁勇、唐根年（2004）均将该方法运用于区域技术创新绩效领域，且取得了较好的评价效果，其数学原理不再赘述。