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产权异质视角下高新技术企业创新效率评价 　　【摘 要】 文章从产权异质的角度，运用DEA的BC2模型评价高新技术企业的创新效率，比较了高新技术企业创新的综合效率、纯技术效率和规模效率等方面。研究结果表明：企业产权性质会影响到高新技术企业的创新效率，在纯技术效率和规模效率方面，国有高新技术企业的创新效率都低于民营高新技术企业。 【关键词】 产权异质； 高新技术企业； 创新效率； DEA 中图分类号：F270.3 文献标识码：A 文章编号：1004-5937（2014）11-0046-03 发展高新技术企业及其产业，是我国经济发展的重点领域，而高新技术企业是发展高新技术产业的重要载体，对我国产业结构调整和经济发展方式转变发挥着重要作用。近年来我国高新技术产业快速发展，仍存在经济效益和研发效率不高、资源配置集约化水平较低、不同产权类型高新技术企业创新效率不均衡等问题。据我国社会科学院经济研究所发布的《宏观经济蓝皮书：中国经济增长报告（2012—2013）》，2013年度在技术创新效率的专利申请数、发明专利申请数、新产品工业总产值与科技经费支出比这四种创新效率指标中，国有企业在各类产权性质企业中处于最低水平，在技术创新产出衡量指标中也处于落后。由此可见，企业的产权性质在一定程度上影响着企业的创新行为和创新绩效。因此，从产权异质的角度来研究高新技术企业创新效率问题，就该产业中不同所有制企业的研发效率作比较分析，有利于比较各种产权类型企业创新发展现状，为有效提升高新技术企业创新效益以及制定高新技术产业政策提供指导。 一、文献回顾 企业创新效率研究一直是学术界的热点问题，大多集中在企业创新效率影响因素和评价方面，目前延伸至产权性质对企业创新效率影响的研究。夏冬（2003）、俞立平（2007）、冯宗宪（2011）研究了企业产权性质、政府投入和市场化程度等因素对企业创新效率的影响；Hart（1997）认为政府拥有产权的企业没有鼓励企业经理进行创新投资的激励措施；Mahmood和Rufin（2005）发现政府干预越少，则企业创新越多。 在我国经济转轨深入阶段，国内学者对产权性质或所有权对企业创新效率的影响也较为关注。夏冬（2003）通过对所有权结构在企业创新中的作用进行分析，认为政府所有权份额对企业创新效率有消极影响。唐要家、唐春晖（2004）比较了不同所有权企业的技术创新效率，发现非国有所有权企业的技术创新效率要远远大于国有企业。刘小玄（2004）通过实证分析得出了国有企业对效率有显著负效应的结论。李长江、王国顺（2007）认为由于企业产权结构的不同，导致资源配置能力，即资本筹集能力、劳动配置能力和技术创新能力等方面的企业异质性，在不同产权结构的企业之间形成效率差异。吴延兵（2012）发现国有企业在创新投入、创新效率上均落后于民营企业和外资企业。 尽管已有关于企业创新效率评价的研究，但以高新技术企业为分析对象，从产权异质角度进行比较研究的却还较少。因此，本文从产权异质角度，运用BC2模型评价高新技术企业的创新效率，进而比较两者研发创新效率的差别。 二、高新技术企业创新效率的评价指标与模型 （一）高新技术企业创新效率的评价指标 企业创新效率的本质是创新投入与创新产出之间的关系，高新技术企业创新效率的评价指标也相应包括创新投入和创新产出两个方面。在现有文献中一般选取RD人员和RD经费作为创新投入指标，用发明专利申请数作为创新产出指标。 为了科学评价和考核高新技术企业创新能力，从以下两个方面构建高新技术企业创新效率评价指标。一是从投入角度。高新技术企业创新活动的投入主要来源于人员和经费的投入。依据指标体系构建原则，并考虑数据的可得性，本文选择RD人员全时当量来衡量创新人力资本投入情况，选取RD经费支出和新产品开发经费支出衡量创新资本投入情况。二是从产出角度。高新技术企业创新活动的成果主要表现为新产品、专利数等。本文选取申请专利数、有效发明专利与新产品产值作为高新技术企业创新产出的评价指标。 （二）高新技术企业创新效率的评价模型 数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是1978年由美国的A.Charnes和W.W. Cooper等提出的一种效率评价方法。DEA与其他效率评价方法相比较，最大的优点是可以用来分析具有多个投入、多个产出指标的效率问题。企业技术创新是一项具有多投入和多产出的复杂活动，适合运用DEA进行创新效率评价。本文选用DEA的BC2模型来分析高新技术企业创新的综合效率、纯技术效率和规模效率。 三、高新技术企业创新效率的实证分析 （一）数据来源和研究方法 本文采用2011年大中型高新技术企业的截面数据