第一创业摩根大通关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司辅导工作报告.docVIP

第一创业摩根大通证券有限责任公司 关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司 首次公开发行股票并上市辅导工作备案报告(第五期) 为确保北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称“莱伯泰科”、“公司”）严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规的规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定和《辅导协议》的要求，第一创业摩根大通证券有限责任公司（以下简称“一创摩根”）于2013年5月29日起对莱伯泰科开展上市辅导工作。现将辅导机构对莱伯泰科的本期辅导情况及该公司的规范运作情况向贵局汇报如下： 一、期内的主要辅导工作 （一）本期辅导经过描述 （二）辅导机构和辅导人员情况 本次辅导期内，辅导机构未发生变更。 2、辅导人员及其变更情况 本次辅导期内，辅导人员未发生变更。 （三）接受辅导的人员 本期接受辅导的人员为的全体董事、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1辅导内容 本次辅导期内，辅导机构根据《保荐人尽职调查工作准则》、中国证监会11月30日发布的《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》及中国证监会其他关于保荐机构尽职调查的要求，针对尽职调查中发现的问题提出了具体整改建议和明确的整改要求，持续跟踪如产权名称变更手续的办理，同业竞争及关联交易的规范和解决、以及是否发生重大的诉讼和仲裁等事项的最新进展。进一步归集和整理前期工作底稿。 （2）本次辅导期内，辅导机构严格按照《关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知》要求，拟定了实地走访客户和供应商名单、走访计划和相应的核查内容，并自2014年4月中旬起实际开展境外客户和供应商走访工作，保证莱伯泰科财务会计信息自查工作的有序进行。 （3）配合辅导对象对募集资金投资的项目的可行性进行论证，初步制定募集资金投资计划；督促辅导对象开展2013年度审计工作，进一步完善年度财务信息的真实性、准确性和可靠性。 二、辅导人员自我评估结论 在本辅导期内，接受辅导的人员在发现问题、解决问题的实践过程中加深了对相关法律、法规的认识和理解；通过建立和完善内部控制制度法人治理结构，进一步提高了的可持续发展实力为开发行上市奠定了基础。 特此报告，请审阅！ （本页无正文，为第一创业摩根大通证券有限责任公司关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司辅导工作备案报告（第五期）之签署页） 辅导小组成员签字： 盖建飞 王晓丹 熊顺祥 秦厉陈 谷绍敏 杜思远 周炫宏 第一创业证券有限责任公司 年月 日