创新和其动力机制探究综述.doc

创新和其动力机制探究综述 　　摘要：亚当·斯密很早就认识到技术进步对经济增长的重要作用。以索洛为代表的新古典增长模型认为，长期经济增长率仅仅依赖于外生的技术创新。内生经济增长理论则认为，创新是经济增长的内生因素而非外生变量。而新熊彼特主义关于技术创新动力机制的五种模式，基本上构成了技术创新动力机制理论研究的核心。国内学者从多个角度论述了科技创新的动力机制，并且更加全面地将企业内在动力纳入科技创新动力机制之中，在此过程中，紧密结合我国科技创新过程中面临的种种困境和问题，更加具有针对性。 关键词：创新；经济增长；动力机制 中图分类号：G305 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2013）12-0070-03 一、引言 现代经济增长理论认为，在长期中，资本和劳动的边际报酬会逐步递减，而最终推动经济增长的力量取决于技术进步增长率，而技术进步的关键就在于创新。环顾当今世界各经济强国，凡是具有核心竞争力的国家都是创新型的国家。因此，探究创新促进经济增长以及创新动力机制的理论，对于我国建设创新型国家具有重要理论借鉴意义。 二、国外创新与经济增长理论的提出与演变 （一）亚当·斯密关于科技创新与经济增长的论述 斯密首先特别重视的是劳动生产力的提高，而劳动生产力的提高是由于劳动分工的深化。在其《国富论》的第一篇第一章中就明确指出，劳动生产力最大的进步，以及劳动在任何地方的运用中体现的大部分的技能、熟练度和判断力似乎都是分工的结果。 斯密对于科技创新促进经济增长的贡献主要表现为分析了各种影响劳动生产力提高的因素。但是，斯密并没有也不可能认识到需要将劳动生产力内生化，更不可能认识到人力资本和创新对于经济增长的重要作用。 （二）新古典增长模型 最早将经济增长理论进行模型化处理的经济学家是哈罗德和多马，他们在不同时期独立的地提出了一个非常相似的经济增长模型（后来被称为哈罗德-多马模型）。哈罗德（Harrod，1939）假定在长期中居民的储蓄率以及资本产出比例均保持一个固定的比例，从而可以建立模型并计算长期经济增长率等于储蓄率除以资本产出比。哈罗德把这种增长率称为有保证的增长率。但是这种“有保证的增长率”很难恰好等于自然增长率，也很难等于实际增长率。哈罗德-多马模型中的经济增长率实际上是一种非均衡不稳定的增长率，因此被称为具有“刀刃”性质。根据阿吉翁和霍伊特（Philippe AghionPeter Howitt）的分类方法，哈罗德-多马模型其实是AK模型的早期形式。 索洛（Solow，1956）和斯旺（Swan，1956）为了消除哈罗德-多马模型中经济增长的“刀刃”性质，引进了新古典的连续可微的柯布-道格拉斯生产函数，同时放弃了不合实际的固定比例的假定，认为各种生产要素之间是可以相互替代的。索洛-斯旺模型比哈罗德一多马模型更加合理的地方还在于，索洛-斯旺模型中引入了一个附加中性技术进步的生产函数。在一系列假定条件之下，索洛-斯旺模型得出了一个稳态的平衡增长路径，并且预测只要经济偏离了稳态水平，就会收敛到平衡增长路径。在索洛模型中，虽然技术进步被引入到模型中来，但技术进步只是一个外生变量，是不能由模型本身来解释的。索洛-斯旺模型计算得出的稳态人均收入增长率仅仅取决于技术进步的增长率，而与其他变量无关。与此相对应的一个隐含的预测是，如果一旦技术进步不能持续，人均收入的增长最终必然停止。这种类似于古典政治经济学的悲观预言，从根本上说源自于资本要素的收益递减假设。但是由于索洛-斯旺模型的结论较好地解释了“卡尔多稳态”（Kaldor，1961）的特征性事实，并且具有良好的可扩展性特点，因此也就成为此后新古典增长模型的框架基础。 Cass（1965）和Koopmans（1965）的研究对索洛开创的新古典主义增长模型进行了完善和扩展，他们将有关消费者最优化的分析引入到模型中来，实现了储蓄率的内生化。但是，储蓄率的内生化同样没有消除长期人均收入增长率对外生技术进步的依赖。并且，自此之后，经济增长理论开始变得过于技术化而逐渐失去了真实世界增长事实的联系。 （三）第一代内生增长理论 虽然一些新古典主义增长理论家们在索洛模型的框架上不断修补，但是由于各国经济增长的事实表明，技术进步是决定长期人均收入增长率的重要因素，因此索洛模型及其扩展和修补模型将技术进步视为外生变量的做法明显是不能让人满意的。此后的经济增长理论开始逐步将技术进步内生化，这些将技术进步做为内生变量的理论模型称为内生增长理论，也叫新增长理论。 Arrow（1962）和Sheshinski（1967）在其构建的模型中认为，技术进步往往是生产或投资过程中不经意产生的副产品，这种技术进步的形成过程被称为干中学（1ea