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知识特性、知识转移对中小企业创新绩效影响实证探究 　　内容摘要：本文通过理论研究归纳了知识特性和知识转移的概念，根据知识特征与知识转移路径的作用关系，提出了知识转移内部机制与创新绩效的关系模型，并根据此模型提出了相应的理论假设。通过对重庆市中小企业的实证研究，发现了中小企业知识特性、知识转移路径与创新绩效之间的相互关系，对提高中小企业的创新能力具有一定的意义。 关键词：知识特性 知识转移 创新绩效 中小企业 研究背景 伴随着知识经济和网络技术的发展，市场竞争更加激烈，企业的经营环境发生了急剧的变化，能否进行持续的企业创新成为企业生存和长期成长的关键。近年来，如何提高创新绩效不仅成为学术界研究的重点，也是企业急需解决的重要问题。企业创新绩效的提升依赖于企业具备较高水平的吸收能力的基础上，通过有效的知识转移，从复杂的环境中获取有用的知识，然后进行快速有效的创新活动，才能在激烈的企业竞争中取胜。中小型企业的经营运行，知识转移是重要的必然环节，是知识创新的基础，有效知识转移能够提升企业知识势能，增强企业知识竞争力，能促进中小企业进行组织变革，有利于学习型组织的构建和学习型的团队和员工的塑造。本文主要研究知识特性与知识转移内部的相互作用以及如何影响创新绩效。 理论基础 （一）知识转移 知识转移来源于技术转移的概念，Teece（1977）提出了技术转移的概念，认为企业通过技术的国际转移，能积累起大量跨国界应用的知识，此后技术转移逐步被知识转移的提法所替代。Davenport和Prusak（1998）认为，知识转移是由知识传输和知识吸收两个过程所共同组成的统一过程，并据此提出了一个知识共享的公式，即：知识共享=知识转移+知识吸收。Szulanski（1996）认为只有当转移的知识保留下来，才是有效的知识转移。左美云（2006）将知识转移定义为：知识转移是指知识势能高的主体向知识势能低的主体转移知识内容的过程，这个过程随着知识的使用价值让渡，一般会带来相对应的回报。 知识转移所采用的方式为知识显性转移和知识隐性转移，Hansen等（1999）研究的知识转模式，认为企业知识转移路径为知识显性转移与知识隐性转移两种， 姚艳虹（2008）的研究认为：知识转移途径为传统纸质文档交流方式和电子文档交流等可编码方式的属于知识显性转移，知识转移途径为面谈、电话交流，师徒制等不可编码方式的属于知识隐性转移。 （二）知识特性 知识是由所获得的信息经过解释而形成的抽象概念，因而具有多种有别于数据或信息的特性，比较公认与常见的有默会性、嵌入性等。知识的默会性是指人们能够知道的总是多于能够表达的，通常所说的“茶壶里煮饺子—肚里有却倒不出”比较形象地比喻了知识的默会性这一特征。默会知识通常是不以表达的，不易通过文字编码、图像、音频等方式准确表达知识的本质，默会性的知识是高度个性化的，并且深深地根植于个体的行动与特殊背景之中，因此是难以轻易沟通与分享的，默会知识经常是模糊不清的，很难确切说出其构成，这也是造成知识转移困难的原因之一（Simonin，1999）。知识嵌入性是随着人们对知识属性认识的不断加深而逐渐产生的一个概念。Badaracco较早使用“嵌入性知识”这一术语来表示知识因为高度嵌于复杂的社会互动和组织内的团队关系而难以迁移这一事实，认为嵌入性知识是极度粘性的，而且移动非常缓慢。关系嵌入指合作创新组织相互之间关系链接、信任和共享系统的程度，在知识转移中扮演着十分重要的角色。就如固体与液体因其自身特性不同会有不同的运动方式一样，知识的特性是否会影响知识转移效果，这是值得探究的问题。 （三）创新绩效 在创新绩效的研究中，将创新绩效表示为在企业创新过程中产出的绩效，主要在企业新开发的产品中体现，认为创新绩效是衡量企业实施创新活动为企业带来的效益，包括经济效益、社会效益和科技效益等各方面的综合。Drucker（1993）认为创新绩效不只是一种过程，也是一种所有创新元素的组合，元素中主要包含了环境需求不一致性、生产程序的需求、产业与市场的改变、人口统计组成的改变，以及消费者对产品或服务认识的改变；Ari（2005）认为企业创新绩效是指由于产品创新或过程创新活动带来的企业绩效的提高；高建（2004）认为创新绩效是指企业技术创新过程的效率、产出的成果及其对商业成功的贡献，包括创新产出绩效和创新过程绩效。刘满凤（2005）将创新绩效理解为创新系统在投入一定的资源要素之后所取得的效果和表现出的生产效率的提高。可见对于创新绩效的定义还没有形成统一的共识。目前对创新绩效的定义没有公认说法，国内外对技术创新绩效的理解目前主要集中在两方面：一方面认为创新绩效体现在投入产出效率上；另一方面认为创新绩效体现为创新活动的产出和