ISO14001审核技巧介绍(新).ppt

深圳杰思管理策划有限公司编制 检查EMS文件与ISO14001执行标准的符合性 文件审核： 深圳杰思管理策划有限公司编制 规划面审核： 环境因素 法规要求 监视测量 目标指标及管理方案 运行控制 职责权限 符合性评价 能力意识及培训 不符合、纠正预防 直接环境因素 采用过程的评估因素 深圳杰思管理策划有限公司编制 环境因素存在范围（间接的） 1、服务商 设计/监理/施工/维修保养/保安/室内外绿化 2、供应商/外协人力借助/废弃物处理商 3、运输商 4、客户 5、社区邻居 规划面审核： 控制 深圳杰思管理策划有限公司编制 规划面审核： 产品中环境因素 1、产品的体积、重量 2、原材料的种类 3、有害成分的比例 4、构成产品的零件可卸性、可回收性 5、包装材料 6、使用中的能耗 7、使用中的危害 深圳杰思管理策划有限公司编制 ? 审核的策略 审核的方法 按部门—考虑该涉及的主要活动及涉及的相关要素 按要素—考虑涉及的部门 执行面审核： 内审推荐使用 深圳杰思管理策划有限公司编制 影响风险 推荐使用 执行面审核： 路径审核 运行控制 目标/指标 监视测量 培训 方针 纠正预防 沟通 审核追踪 深圳杰思管理策划有限公司编制 影响风险 案例 执行面审核： 路径审核 运行控制 目标/指标 监视测量 培训 方针 纠正预防 沟通 排放高浓度废清洗液 清洗液浓度降低改善计划 废水处理运行控制程序/泄漏紧急应变程序 废水处理专职人员/制程废液排放人员 监测设备管理/废水处理能力提升/废水减量计划 废水水质监测/废液浓度管控 废水排放频率机制/水质监测结果 深圳杰思管理策划有限公司编制 执行面审核： 实施（D） 计划（P） 检查（C） 改进（A） 持续改进 深圳杰思管理策划有限公司编制 执行面审核： 案例（原物料管理） 计划 原物料清单 化学品清单 危险性（化学）物质 易燃性物质 爆炸性物质 毒性物质 氧化性物质 感染性物质 放射性物质 实施 危害物标及MSDS 危害物分类及安全储存 安全储存量/高度 安全措施与设备 溢流及暴露管理 土壤污染管理 排放管理 包装/装卸/过期废弃管理 深圳杰思管理策划有限公司编制 执行面审核： 案例（原物料管理） 检查 运行控制程序 改善管理方案成效 检查及现场巡视 监测/查验记录/资料 统计方式 不符合纠正 改进 谈访相关人员 仓库管理人员 使用人员 深圳杰思管理策划有限公司编制 执行面审核： 案例（空气污染防治） 计划 空气污染辩识 污染源 污染物 因素评估数据 原始资料 质能平衡 实施 空气污染防治设备 设备操作条件/规范 法规要求执行状况 排放标准 排放许可 操作许可 合约商要求 深圳杰思管理策划有限公司编制 执行面审核： 案例（空气污染防治） 检查 空气污染防治设备/效能 监视与监测 分析方法 仪器校正 监视与监测资料/记录 内外部分析检测记录比较 统计方式 不符合纠正预防 改进 谈访相关人员 责任人员 处理人员 深圳杰思管理策划有限公司编制 讨论废污水管理 深圳杰思管理策划有限公司编制 案例（废污水管理参考答案） 计划 水污染辩识 污染源 污染物 因素评估数据 原始资料 质能平衡 实施 水污染防治设备（物理/化学） 设备操作条件/规范 排放管道 （雨/废/污水）/（进流水）（紧急/异常） 法规要求执行状况 排放标准 排放许可 操作许可 合约商要求 深圳杰思管理策划有限公司编制 检查 水污染防治设备/效能 监视与监测 分析方法 仪器校正 监视与监测资料/记录 内外部分析检测记录比较 统计方式 不符合纠正预防 改进 谈访相关人员 责任人员 处理人员 案例（废污水管理参考答案） 深圳杰思管理策划有限公司编制 ?审核员需要获取以下资料作为“审核证据”： 人员 过程 设备、工具、材料 文件及记录 ?审核证据可通过多种方法获得： 面谈 观察（如：操作及环境等） 查验文件（如：目标、计划、程序、WI、合同/相关方/订单、图表等） 查验记录（如：检验记录、会议记录、投诉、监测记录等 电脑数据或分析报告 ?审核的抽样？ 样本数4-6个 搜集及核实资料 深圳杰思管理策划有限公司编制 审核员应： ?首先会见现场负责人 ?与工作人员进行交谈 ?尽可能在工作现场 ?说明审核的目的 ?镇静、有礼及消除疑虑 ?不要高高在上，不要似乎高人一等 ?说话清晰谨慎 ?主动、敬业、开放、诚实、独立 实 施 审 核 深圳杰思管理策划有限公司编制 ?与各级职能人员