陕西省国际信托股份有限公司2013年度独立董事述职报告.PDFVIP

陕西省国际信托股份有限公司 2013年度独立董事述职报告 独立董事：王晓芳 各位股东、股东授权代理人： 作为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）第七届 董事会的独立董事，本人2013年度严格按照《公司法》、《证券法》、 《信托公司管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定以及公司《章程》、 公司独立董事相关制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度， 出席公司董事会和股东大会会议，及时了解公司的经营信息，全面关 注公司的发展状况，对重大事项发表了客观、公正的独立意见，积极 参与公司治理，充分发挥独立董事的职能，维护了公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益，现将2013年度的履职情况汇报如 下： 一、出席董事会及股东大会情况 公司于2013年元月完成了董事会、监事会和经营层的换届，换届 之后，公司共召开了5次董事会，本人亲自出席了全部会议；召开了1 次股东大会，本人亲自出席了该次会议。在会议召开前，认真审阅每 个议案和每件事项，为参加会议做好充分的准备工作。本着勤勉务实 和诚信负责的原则，积极参与讨论并提出合理化建议，发表独立意见。 二、出席董事会下属委员会会议情况 作为公司董事会战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 1 会、风险管理与审计委员会委员，本人参加了四个委员会2013 年度 的所有会议。 1.履行战略发展委员会职责 作为战略发展委员会委员，本人参加了委员会召开的所有会议。 关注战略规划的制定，认真审议由中介机构编制的公司发展规划，针 对信托行业发展环境和监管政策的变化以及公司完成增资扩股后自 身条件的变化，对发展规划提出修改意见。 2.履行提名委员会职责 作为提名委员会委员，本人关注了公司高级管理层的执行力，公 司高级管理层的选聘，积极参加会议，研究和讨论关于公司高级管理 层的提名议案。 3.履行薪酬与考核委员会职责 作为薪酬与考核委员会委员，本人参加了委员会召开的所有会 议。研究了“关于公司 2012 年度内部董事和高级管理人员绩效考核 有关事宜的议案”，提请董事会授权，对内部董事和高级管理人员进 行绩效考核，考核结束后向股东大会报告考核情况，并对 2013 年度 考核提出优化建议。 4.履行风险管理与审计委员会职责 作为风险管理与审计委员会委员，本人参加了委员会召开的所有 会议，切实监督公司财务报表和内控制度的完整性、内部审计功能的 有效性；监督注册会计师对公司财务报表的年度独立审计，对希格玛 会计师事务所（特殊普通合伙）的资质、独立性和工作表现进行评估； 2 监督公司业务经营的合规性；监督公司信息披露控制和程序的执行及 其有效性；监督关联交易的公平和公正性；履行委员会工作细则规定 的其他职责。 董事会风险管理与审计委员会共召开了十次会议，各次会议情况 及决议内容如下： （1 ）2013 年2 月22 日，与年审会计师事务所就公司2012 年年 度报告工作相关问题进行沟通； （2 ）2013 年3 月5 日，审议通过了《2012 年财务报表初步审计 意见》； （3）2013 年 3 月12 日，审议通过了《2012 年财务报表审计结 果》； （4 ）2013 年 3 月15 日，审议通过了《2012 年内部控制评价工 作缺陷认定意见》； （5 ）2013 年 3 月28 日，审议通过了《2012 年年度报告正文及 摘要》、《2012 年度内部控制评价报告》、《2012 年度全面风险管 理报告》、《2012 年度内部审计工作报告》、《关于预计2013 年度 公司日常关联交易金额的议案》、《关于 2012 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》、《希格玛会计师事务所有限公司 2012 年度 审计总结》、《关于续聘希格玛会计师事务所有限公司的议案》； （6 ）2013 年4 月18 日，审议通过了《2013 年度内部审计工作 计划》； （7 ）2013 年4 月24 日，审议通过了《2013 年第一季度报告全