陕西省国际信托股份有限公司股东大会网络投票管理制度.PDFVIP

陕西省国际信托股份有限公司 股东大会网络投票管理制度 （经2014 年3 月20 日召开的第七届董事会第七次会议审议通过，待股东大会 审批） 第一章 总则 第一条 为了规范公司股东大会网络投票行为，便于广大股东行使表决权， 有效维护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《关于发布〈关于加强社会公众股股东权益保护 的若干规定〉的通知》（证监发[2004]118 号）、《上市公司股东大会规则》（证监 发[2006]21 号）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交 易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2010 年修订）及有关法律法规、行 政规章和公司章程，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东大会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）网络投票系统行使表决权的行为。网络投票系统包括深 交所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东大会，除现场会议投票外，会尽可能地向全体股东提 供便捷、安全、经济的股东大会网络投票系统，以方便股东行使表决权。 第二章 适用网络投票的事项 第四条 公司股东大会拟审议下列事项之一的，除现场会议外，应当为全体 股东提供网络投票方式： （一）证券发行； （二）重大资产重组； （三）股权激励计划； （四）股份回购； （五）根据深交所《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易 （不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）； （六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠公司的债务； （七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市； （八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计 1 变更； （九）投资总额占净资产50%以上且超过5000 万元人民币或依公司章程应当 进行网络投票的证券投资； （十）对社会公众股股东利益有重大影响的其他事项； （十一）中国证监会、深圳证券交易所要求提供网络投票方式的其他事项。 第三章 股东大会网络投票的通知和准备 第五条 公司股东大会采用网络投票方式的，公司应在股东大会通知中明确 载明网络投票的时间、投票的程序以及审议事项。公司发布股东大会通知后，将 在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。 第六条 股东大会延期的，召集人应当在原定会议召开日前至少两个交易日 发布公告，说明延期的具体原因及延期后的股东大会网络投票时间。 第七条 股东大会取消的提案的，召集人应当在原定会议召开日前至少两个 交易日发布通知，说明取消提案的具体原因及提案取消后股东大会拟审议的事 项，并重新编制网络投票操作流程，对取消的议案保留其对应的编号，提案名称 相应改为“提案取消”。 第八条 公司年度股东大会需采用网络投票方式时，提案人提出的议案将至 少在股东大会召开前提前十天提出并由董事会公告。公司对临时提案将按原股东 大会通知中列明的审议事项的顺序连续编号，并予以公告。 第九条 公司召开股东大会通过深交所进行网络投票的，在股东大会召开三 个交易日（不含当日）以前，与深交所指定的提供股东大会网络投票服务的公司 签订协议，并向其报送股权登记日登记在册的全部股东数据，数据格式和报送方 式遵守深交所的相关规定。 证券投资基金参与股东大会网络投票的，该基金应当在股权登记日后两个工 作日内向深圳证券信息公司报送用于投票的股东账户。证券投资基金以外的股东 参与股东大会网络投票，可按照股东大会通知披露的投票时间、操作流程直接向 深交所交易系统申报表决。 第四章 网络投票的方法和程序 第十条 公司召开股东大会并通过深交所交易系统进行网络投票的，股东大 会应当在交易日内召开，通过深交所交易系统进行网络投票的时间为股东大会召 开日的深交所交易时间。互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开前一日 下午3：00 时，结束时间为现场股东大会结束