第七与八章试题(基础).docVIP

证券基础知识 （第七、八章）试题 姓名： 分数： 单项选择题（每题1分，共计40分） 1．在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）。　　）。A．自营业务 　　B．经纪业务 　　C．购并业务 　　D．资产管理业务 2．证券公司在办理经纪业务时是作为（　　）。 　　A．委托人 　　B．信托人 　　C．中介人 　　D．投资人 3．对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　　）。 　　A．财政部和中国证监会 　　B．国有资产管理局和中国证监会 　　C．司法部和中国证监会 　　D．中国人民银行和中国证监会 4．注册会计师的许可证实行的注册制度是（　　）。 　　A．5年注册制 　　B．季度注册制 　　C．年度注册制 　　D．3年注册制 5．我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（　　）。 　　A．独立性 　　B．非独立性 　　C．连带性 　　D．相关性 6．证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　　）。 　　A．30% 　　B．50% 　　C．100% 　　D．200% 7．由证券公司承办的证券发行称为（　　）。 　　A．包销 　　B．代销 　　C．承销 　　D．推销 8．关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　　）。 　A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 　　B．子公司必须是母公司的控股子公司 　C．母子公司必须从事同一业务 　　D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员 9．下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。 A．证券账户设立 　　B．证券的托管 　　C．证券持有人名册登记 　　D．发表证券投资咨询报告 10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（　　） 　　A．证券承销与保荐　　B．证券自营 　　C．证券资产管理　　D．证券投资咨询1．（　　）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。 　　A．中国证监会 　　B．中国证券业协会 　　C．证券交易所 　　D．中国人民银行 2．我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（　　）。 　　A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 　　B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 　　C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 　　D．提供法律保障，提高上市公司质量 3．在信托业务中，（　　）应当遵守信托文件的规定，为（　　）的最大利益处理信托事务。 　　A．委托人受托人 　　B．委托人受益人 　　C．受托人委托人 　D．受托人受益人 4．根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（　　）推荐并向中国证监会申报。 　　A．发行公司 　B．证监会的当地派出机构 　　C．主承销商 　　D．承销团 5．中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（　　）的组织形式。 　　A．公司制 　　B．会员制 　　C．社团组织 　　D．非独立法人 6．根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，提供中期报告。 　　A．两个月 　　B．三个月 　　C．四个月 　　D．五个月 7．为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。 　A．中国证监会 　　B．中国证券业协会 　　C．国务院证券委员会 　D．国务院证券委、国家体改委 8．证监会在全国成立了（　　）个地区性证券监管办公室和（　　）个证券监管专员办事处。 　　A．10，3 　　B．20，30 　　C．9，35 　　D．9，30 9．《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为（　　）。 　A．2002年6月1日 　　B．2002年7月1日 　　C．2001年7月1日 　　D．2001年6月1日 0．根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　　）年以上，实收资本不少于（　　）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）美元。 　A．2020亿50亿 　　B．3020亿100亿 　　C．2010亿100亿 　　D．3010亿100亿 21.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。　　A.3　　B.6　　C.9　　D.1222.集合计划资产投资于一家公司