【精选】2011年11月16日第四届董事会第一次会议修订).pdfVIP

陕西建设机械股份有限公司陕西建设机械股份有限公司 陕西建设机械股份有限公司陕西建设机械股份有限公司 内幕信息知情人登记制度内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度内幕信息知情人登记制度 （2009 年8 月 13 日第三届董事会第七次会议通过， 2011年 11月 16 日第四届董事会第一次会议修订） 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了规范陕西建设机械股份有限公司 （以下简称“本公司”或“公司”） 第一条第一条 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法 权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和中国证券监督 管理委员会 （以下简称“中国证监会”）发布的 《关于上市公司建立内幕信息知情人登 记管理制度的规定》及《公司章程》、《信息披露管理制度》之规定，结合公司实际情况 制定本制度。 第二条第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责 第二条第二条 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 第三条第三条 证券投资部是在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工 第三条第三条 作的机构，负责保管内幕信息知情人登记资料。 第四条第四条 公司监事会对本制度实施情况进行监督。 第四条第四条 第五条第五条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施 第五条第五条 重大影响的参股公司。 第二章第二章 内幕信息的范围 内幕信息的范围 第二章第二章 内幕信息的范围内幕信息的范围 第六条第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价 第六条第六条 格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或网站上正式公开发布。 第七条第七条 公司内幕信息包括但不限于： 第七条第七条 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资、重大资产购置或出售的行为； （三）公司订立对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的合同或协议； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿 1 责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司分配股利或拟定增资计划； （八）公司董事长、1/3 以上董事、总经理发生变动或无法履行职责； （九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情 况发生较大变化； （十）公司拟作出减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依 法进入破产程序、被责令关闭； （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （十二）公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十三）公司涉嫌违法违规被有关机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚； 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有关机关调查或者采取强制措施； （十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十五）法院判决或裁定禁止控股股东转让其所持股份； （十六）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十七）主要或者全部业务陷入停顿； （十八）获得大额政府补贴； （十九）收购人、