嘉实超短债投资基金招募说明书.doc

嘉实超短债证券投资基金更新招募说明书 （2015年第1号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 （一）嘉实超短债证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2006年3月22日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实超短债证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]48号）和2006年3月24日《关于嘉实超短债证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2006]51号）的核准，进行公开募集。本基金的基金合同于2006年4月26日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 （二）本招募说明书是对原《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。中短期债券基金不等于货币市场基金。投资有风险，投资者申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 （五）本招募说明书所载内容截止日为20年月日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为20年月日（未经审计）。 一、绪言 3 二、释义 3 三、基金管理人 6 四、基金托管人 15 五、相关服务机构 16 六、基金的募集 65 七、基金合同的生效 66 八、基金份额的申购、赎回, 67 九、基金转换 72 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 79 十一、基金的投资 81 十二、基金的业绩 91 十三、基金的财产 94 十四、基金资产估值 94 十五、基金的收益与分配 97 十六、基金的费用与税收 98 十七、基金的会计与审计 101 十八、基金的信息披露 102 十九、风险揭示 105 二十、差错处理 107 二十一、基金合同的终止与基金财产的清算 108 二十二、基金合同内容摘要 110 二十三、基金托管协议的内容摘要 121 二十四、对基金份额持有人的服务 129 二十五、其他应披露事项 131 二十六、招募说明书存放及查阅方式 133 二十七、备查文件目录 133 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》等有关法律法规以及《嘉实超短债证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 含义 1.基金或本基金 指嘉实超短债证券投资基金 2.基金合同或 本基金合同 指《嘉实超短债证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充 3.招募说明书 指《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》及其定期更新 4.发售公告 指《嘉实超短债证券投资基金发售公告》 5.中国证监会 指中国证券监督管理委员会 6.中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 7.《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 8.《合同法》 指《中华人民共和国合同法》 9.《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 10.元 指人民币元 11．基金合同当事人 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 12.基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 13.基金托管人 指中国银行股份有限公司 14.注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 15.注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构本基金