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科技投人产出相对有效性的实证分析 浦立永 200710310111 信计0701 摘要：经过三十年的改革发展,中国的物质基础已经达到一定发达程度,中国正处入轻工业向重工业并逐步向高科技产业过渡的发展阶段,而产业的升级需要更多高科技产业的支撑,二十一世纪前几十年将成为中国科技起飞的关键年代。中国明确地将加大科技投入力度和科技创新写进国家十一五的规划中,所以对各地区RD投入绩效的评价就有了强烈的现实意义。本文的第一部分是阐述该文的研究背景、研究意义、研究目的、研究方法及其创新之处,让阅者了解本文的写作轮廓与思路,从宏观中把握此文。第二部分是理论的回顾及综述,先引进RD理论的概念,然后对国内外成熟的RD的理论进行回顾和综述,为本研究做了理论的铺垫。第三部分是通过详尽的数据展示,分别对国内外RD的投入现状及我国省RD投入现状做了概述,并对国内外RD的投入做了客观的比较,得到中国RD投入的特点。第四部分是引入DEA模型,并运用模型对我国的RD投入产出效率做实证分析。分析的结果不仅表明了我国省的RD投入效率是相对无效的,与全国三十个省市自治区的比较中排名落后,并且通过进一步的分析,得到我国省RD投入无效的主要原因来源于其科技成果转化率低的结果。第五部分是针对如何提高科技成果转化率给出了政府和企业的对策建议。至此,全文研究结束。本文的研究方法是在理论综述的基础上,通过数据的收集、建立模型来做实证分析。选择数据包络分析方法(DEA)作相对绩效的实证分析,是因为DEA是目前比较完善的绩效模型,而且在大量的不同行业领域的运用中都很成功,具有很强的现实指导意义。本文的创新之处是引进了DEA模型(数据包络分析方法)来对全国三十个省市自治区进行相对效率研究,以客观的反映我国RD的投入产出效率和影响其投入产出效率值的主要因素。首先详细介绍DEA模型,并提出关键几大模型的不同之处;然后建立科学的RD投入产出指标,将数据带入模型中,根据LINDO软件的自动运算,得出三十个省市自治区不同的效率值,客观清晰地在各地区间做出科学的比较;最后针对模型的结果进行了实际的原因分析及对策建议。此研究逻辑清晰严密,结果科学符合实际,具有很强的指导意义。当然本文仍然存在不足:本文是根据评价方法本身的特点建立的指标体系,能客观地反映科技活动中的投入与产出的实际情况,也遵循指标体系建立的科学性、可比性、可行性和适应性原则。但是限于论文的篇幅和研究重点,这些输入指标和输出指标之间是否有很强的相关性没有充分地处理。本文旨在提供一种评价地区科技投入产出效率的理论框架,在实际的评价过程中还会有很多随机因素需要考虑,需要不断丰富和充实投入产出指标的内涵 关键词：科技投入产出；DEA模型；相对有效性 一、前言 随着科学技术的迅猛发展及其对社会经济发展影响的日益加强，人们对国家科技发展的关注程度不断提高，因而，把握国家科学技术发展的宏观态势就成为科技管理和科技政策需要关注的重要内容。与科学技术的投入一样，科学技术的产出也是从宏观上把握科技发展态势的重要问题。当前，全社会对科技的投入不断加大，人们自然会更加关心这些投入的投资效果问题，也就是关注科学技术的产出问题。国内许多学者已经开展了对科技投入与产出方面研究，《中国科学技术发展报告》研究组在1999年度和2000 年度的研究报告中都对科技投入与产出问题给予了高度的关注，科学院政策与管理研究所、国家自然科学基金会等单位也从不同角度对这方面的问题进行了研究。所以，对科学技术的产出形式、分析评价方法，以及利用各种分析方法对科学技术产出进行评价是十分必要的。我国研究科学技术投入与产出联度先关分析的方法只要是DEA方法即‘数据包络分析方法’从我国现状来看对DEA方法还缺少一定的理论研究，本文将主要介绍DEA方法的原理及作用机制，通过对我国30个省市的数据进行DEA 分析来研究科技投入与产出的联度关系。 一、国外技术投入现状 科技投入的经费来源有几个，其中包括产业界、政府、基金会和风险资本等，而产业界和政府在工业化国家里是主要的来源。据经合组织统计，产业界平均约占其成员国科技经费的60%，政府科技经费所占比例在20%到50%之间。在发展中国家里，政府经费一般占全国科技经费的80%以上。不论是哪个国家，也不论是从比例还是从效果来看，政府经费都是一个极重要的科技经费来源。就效果而言，它为完成国家最优先的任务而配置，如用于基础研究、国家科技基础设施建设、与国家地位和国家安全相关的大项目、地区发展项目等，而且，政府科技经费用于支持工业研发会诱导产业界增加研发投资。 　　一、国外政府科技投入的新趋势和新特点 　　自20世纪90年代开始，世界各国科技投入呈现出一些新态势和新特点。政府科技投入机制和相关政策出现了值得关注的新动向：大幅增加科技投入成为很多